2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性
瀏覽
收藏
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性的具體內(nèi)容如下：
基金銷售適用性
一、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度(重點)
基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
?、偻顿Y人利益優(yōu)先原則。
?、谌嫘栽瓌t。
?、劭陀^性原則。
?、芗皶r性原則。
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法;對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
二、基金銷售渠道審慎調(diào)查
基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代悄機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查。
編輯推薦：
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性的具體內(nèi)容如下：
三、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價(重點)
對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構(gòu)提供。
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價以基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映，基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個等級：低風(fēng)險等級，中風(fēng)險等級，高風(fēng)險等級。
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個因素：一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例，二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例，三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
四、基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價
基金投資人評價應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個類型：保守型、穩(wěn)健型、積極型。
應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況：目的，投資期限，投資經(jīng)驗，財務(wù)狀況，短期風(fēng)險承受水平，長期風(fēng)險承受水平。
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點：方差與標(biāo)準(zhǔn)差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場風(fēng)險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
