2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識證券投資基金的運作
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識證券投資基金的運作”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識證券投資基金的運作的具體內(nèi)容如下：
證券投資基金的運作與參與主體
一、證券投資基金的運作
1.基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
2.基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。
二、證券投資基金的參與主體
基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類。
(一)基金當(dāng)事人包括持有人、管理人與托管人
1.基金份額持有人
(1)基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。
(2)我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享收益，分配清算財產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓份額，召開基金份額持有人大會，表決權(quán)，查閱資料，訴訟，其他權(quán)利。
2.管理人
管理人最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益;管理人在基金運作中具有核心作用;在我國，管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.托管人
《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于管理人的托管人保管。托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國，托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。
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(二)基金市場服務(wù)機構(gòu)
1.主要服務(wù)機構(gòu)：管理人、托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。
2.其他機構(gòu)主要包括基金銷售機構(gòu)、銷售支付機構(gòu)、份額登記機構(gòu)、估值核算機構(gòu)、投資顧問機構(gòu)、評價機構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)以及律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
(三)基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
1.基金監(jiān)管機構(gòu)
基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對管理人、托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。
2.基金自律組織
(1)證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一。我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的法人。一方面上市基金通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則;另一方面證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。
(2)我國的基金自律組織是由管理人、托管人及服務(wù)機構(gòu)于2012年6月7日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。此前，我國基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于中國證券業(yè)協(xié)會。
三、證券投資基金運作關(guān)系
基金投資者、管理人與托管人是基金的當(dāng)事人;中介服務(wù)機構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場;監(jiān)管機構(gòu)則對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管。
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