2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金托管人的監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金托管人的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金托管人的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。
基金托管人任職條件
擔任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī) 定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù); ④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求 的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽 核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān) 會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
基金托管人職責
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責包括：①安全保管基金財產(chǎn); ②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別 設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、 報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時 辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的 基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會; ⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金托管人的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金托管人的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
基金托管人職責終止
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止: ①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依 法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
【例題】基金托管人資格由中國證監(jiān)會和( )核準。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
D.財政部
答案：A
參考解析：基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準;其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準
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