2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)公募基金募集的監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)公募基金募集的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)公募基金募集的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
(一)公開(kāi)募集基金的注冊(cè)
1.注冊(cè)制度
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。
2.基金注冊(cè)的申請(qǐng)
注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào) 告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書草案;⑤律師事務(wù)所 出具的法律意見(jiàn)書;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
3.基金注冊(cè)的審査
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法 律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通 知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
(二)公開(kāi)募集基金的發(fā)售
1. 基金的發(fā)售條件
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定
2. 基金的募集期限
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)公募基金募集的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)公募基金募集的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
3. 基金的備案
4.募集基金失敗時(shí)基金管理人的責(zé)任
【例題】基金招募說(shuō)明書中不包含( )。
A.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
C.基金份額的發(fā)售方式
D.基金管理人、基金托管人的基本情況
答案：B
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環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)公募基金募集的監(jiān)管這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過(guò)程中的各種疑問(wèn)，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
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