2018年基金從業(yè)《私募投資基金》測試習題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募投資基金》測試習題及答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認真做題，做好復習工作，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《私募投資基金》測試習題及答案的具體內容如下：

　　1.股權投資基金進行信息披露時，不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股權投資基金進行信息披露時，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;對投資業(yè)績進行預測，違規(guī)承諾收益或者承擔損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭;法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故本題選D選項。

　　2.管理人內部控制的要素構成主要包括( )。Ⅰ.內部環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息與溝通

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：管理人內部控制的要素構成主要包括：(1)內部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等。內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。(2)風險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。(3)控制活動：根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。(4)信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。(5)內部監(jiān)督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。故本題選D選項。

　　3.目前可申請從事基金代理銷售的機構不包括( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.基金評價機構

　　答案：D

　　解析：目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。故本題選D選項。

　　4.根據(jù)股權投資協(xié)議中的( )，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。

　　A.競業(yè)禁止條款

　　B.反稀釋條款

　　C.優(yōu)先購買權/有限認購權條款

　　D.保護性條款

　　考 點：投資條款與投資備忘錄的主要條款

　　答案：D

　　解析：保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。故本題選D選項。

　　5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在( )等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報告要求Ⅳ.會員管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。故本題選D選項。

　　6.( )是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關鍵性特征。

　　A.非公開募集基金的募集對象是特定的

　　B.非公開募集基金信息披露要求較低

　　C.非公開募集基金投資門檻低

　　D.私募基金的監(jiān)管機構是銀監(jiān)會

　　考 點：股權投資基金的概念

　　答案：A

　　解析：非公開募集基金的募集對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關鍵性特征。故本題選A選項。

　　7.私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為( )。

　　A.政府

　　B.個人投資者

　　C.事業(yè)法人

　　D.機構投資者

　　答案：D

　　解析：股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和高凈值個人客戶。故本題選D選項。

　　8.投資者的評估結果有效期最長不得超過( )年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估。

　　A.6

　　B.3

　　C.7

　　D.5

　　考 點：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。故本題選B選項。

　　9.在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調查的內容不包括( )。

　　A.投資知識

　　B.投資偏好

　　C.財務狀況

　　D.投資者基本信息

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規(guī)定，問卷調查的內容分為：投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風險偏好。故本題選B選項。

　　10.從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)( )。

　　A.中國證監(jiān)會、崗位培訓

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會、執(zhí)業(yè)培訓

　　C.中國證監(jiān)會、執(zhí)業(yè)培訓

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會、崗位培訓

　　考 點：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。故本題選B選項。

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