2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第四章習題

1.下列不屬于基金監(jiān)管的特征是()。

A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

B.監(jiān)管主體及其權限具有法定性

C.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

D.監(jiān)管活動具有自愿性

答案：D

解析：基金監(jiān)管的特征包括監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對象具有廣泛性、監(jiān)管時間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權限具有法定性、監(jiān)管活動具有強制性。

2.基金投資人是指()。

Ⅰ.基金份額持有人

Ⅱ.基金的出資人

Ⅲ.基金資產(chǎn)的實際所有人

Ⅳ.基金的運作人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：投資人即基金份額持有人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實際所有人和基金投資回報的受益人。

3.根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時，應該報送給()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構

C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構

D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構

答案：A

解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施。并同時向中國證監(jiān)會報告。

4.注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件有()。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.基金合同草案

Ⅲ.基金托管協(xié)議草案

Ⅳ.律師事務所出具的法律意見書

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

5.基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形()。

Ⅰ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.拒絕基金的證券投資業(yè)績預測

Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

Ⅳ.登載公開出版的資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于基金宣傳過程中允許的情形。