2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第五章習題

1.從業(yè)人員在服務的過程中，不符合客戶至上要求的是()。

A.不以財富多寡作為服務標準

B.對特別客戶提供特別服務

C.尊重殘疾客戶

D.客戶利益優(yōu)先

答案：B

解析：客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本要求有兩點：①客戶利益優(yōu)先;②公平對待客戶。公平對待客戶要求基金從業(yè)人員應當尊重所有客戶并公平對待所有客戶，不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼。

2.忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。

Ⅰ.忠誠廉潔

Ⅱ.勤勉盡責

Ⅲ.無私奉獻

Ⅳ.服務群眾

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔;二是勤勉盡責。

3.道德的特征不包括()。

A.道德具有差異性

B.道德具有繼承性

C.道德具有約束性

D.道德具有抽象性

答案：D

解析：道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。

4.誠實守信的基本要求包括()。

Ⅰ.不得欺詐客戶

Ⅱ.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

Ⅲ.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場

Ⅳ.對于同行不得進行不正當競爭

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。

5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括()。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.交易合同

答案：B

解析：對員工來說，首先要忠誠敬業(yè)于自己所在的機構。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務平臺，對企業(yè)忠誠，實際上是一種對職業(yè)的忠誠。