2016年期貨《法律法規(guī)》臨考模擬試卷

　　2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)從

　　16.期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循(　　)的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

　　B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

　　C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

　　D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

　　17.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　　)為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

　　A.了解客戶和分類管理

　　B.了解客戶和統(tǒng)一管理

　　C.服務(wù)客戶和分類管理

　　D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理

　　18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應(yīng)該做的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

　　19.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善(　　)，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　A.客戶資料管理機制

　　B.客戶糾紛處理機制

　　C.客戶投訴管理機制

　　D.客戶關(guān)系維護機制

　　20.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括(　　)。

　　A.給予行政處罰

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　c.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會員資格并公告

　　21.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由(　　)負責(zé)解釋。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　22.關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是(　　)。

　　A.本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋

　　B.本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

　　C.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定

　　D.本規(guī)則由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋

　　23.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)確認(rèn)該投資者(　　)可用資金余額不低于人民幣50萬元。.

　　A.交易日當(dāng)日日終保證金賬戶

　　B.前一交易日日終保證金賬戶

　　c.10日內(nèi)保證金賬戶平均余額

　　D.30日內(nèi)保證金賬戶平均余額

　　24.投資者保證金賬戶可用資金余額以(　　)作為計算依據(jù).

　　A.銀行對賬單余額

　　B.期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.第三方出具的證明

　　D.期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　25.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從(　　)的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

　　A.維護市場穩(wěn)定性

　　B.保護投資者合法權(quán)益

　　C.履行證監(jiān)會的規(guī)定

　　D.履行自己的義務(wù)

　　26.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

　　A.交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨考試機構(gòu)

　　27.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至(　　)。

　　A.期貨公司會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)督管理委員會

　　28.測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。(　　)應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　A.監(jiān)考人員

　　B.投資者

　　C.開戶知識測試人員

　　D.開戶知識測試人員和投資者

　　29.期貨公司會員不得為測試得分低于(　　)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　30.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過(　　)。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.六個月

　　編輯推薦：

　　31.期貨交易者的一筆委托分次成交的視為(　　)成交記錄。

　　A.一筆

　　B.多筆

　　C.無(不計人交易記錄)

　　D.具體情況具體分析

　　32.一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的(　　)或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.上一年度資產(chǎn)負債表

　　B.上兩個年度資產(chǎn)負債表

　　C.最近三個年度資產(chǎn)負債表

　　D.公司成立以來的資產(chǎn)負債表

　　33.一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期(　　)的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.12個月

　　B.6個月

　　C.不超過3個月

　　D.不超過6個月

　　34.一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制包括()。

　　A.決策和操作

　　B.決策的主體和操作程序

　　C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制

　　D.決策的客體、決策的主體、決策的方案

　　35.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目(　　)。

　　A.評分為零

　　B.評分為負

　　C.不參加評分

　　D.評分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

　　36.期貨公司會員不得為綜合評估得分在(　　)分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　37.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為(　　)。

　　A.5分

　　B.7分

　　C.10分

　　D.15分

　　38.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(　　)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　A.最近一年內(nèi)

　　B.最近二年內(nèi)

　　C.最近三年內(nèi)

　　D.最近五年內(nèi)

　　39.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的(　　)作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A.投資收益

　　B.股票對賬單

　　C.交易時刻表

　　D.第三方資金對賬單

　　40.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的(　　)以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

　　A.上一年度

　　B.最近連續(xù)兩個年度

　　C.最近連續(xù)6個月

　　D.最近連續(xù)三個月

　　41.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立(　　)機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　A.信息共享

　　B.協(xié)調(diào)配合

　　C.監(jiān)督管理合作

　　D.定期互訪、溝通交流

　　42.任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處(　　)的罰款。

　　A.10萬元以下

　　B.20萬元以上l00萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.50萬元以上l00萬元以下

　　43.對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

　　A.公安機關(guān)

　　B.人民法院

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　44.平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的(　　)的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

　　C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

　　45.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

　　A.“期貨交易所”

　　B.“商品交易所”

　　C.“證券交易所”

　　D.“商品交易所”或者“期貨交易所”

　　編輯推薦：

　　46.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由(　　)組成。

　　A.全體會員

　　B.繳納會費前十名的會員

　　C.控股5%以上的股東

　　D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

　　47.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有(　　)以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　A.2/3;5

　　B.1/3;10

　　C.2/3;10

　　D.1/3;30

　　48.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向(　　)收取保證金。

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.特別結(jié)算會員

　　C.結(jié)算會員

　　D.非結(jié)算會員

　　49.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場(　　)。

　　A.監(jiān)管費

　　B.管理費

　　C.會員費

　　D.培訓(xùn)費

　　50.有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計算價值的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　51.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

　　B.可用庫容情況

　　C.為履約倉單數(shù)量

　　D.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

　　52.期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　A.5

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　54.期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取(　　)。

　　A.拘留

　　B.相應(yīng)的監(jiān)管措施

　　C.行政訴訟

　　D.民事訴訟

　　55.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.1000萬元

　　B.6000萬元

　　C.8000萬元

　　D.8億元

　　56.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其(　　)相互獨立、分別管理。

　　A.自有資金賬戶

　　B.非結(jié)算會員保證金賬戶

　　C.個人客戶保證金賬戶

　　D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

　　57.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在(　　)向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　A.次日結(jié)算后

　　B.當(dāng)日結(jié)算前

　　C.當(dāng)日結(jié)算后

　　D.次日結(jié)算前

　　58.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于(　　)年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減(　　)。

　　A.注冊資本金額

　　B.凈資本金額

　　C.凈資產(chǎn)金額

　　D.負債金額

　　60.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.10萬元以上

　　C.10萬元以上l00萬元以下

　　D.20萬元以上l00萬元以下

　　編輯推薦：

　　二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　61.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的(　　)等方面進行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。

　　A.基本情況

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷

　　C.財務(wù)狀況

　　D.誠信狀況

　　62.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)對自然人投資者進行適當(dāng)性綜合評估，綜合評估滿分為100分，下列關(guān)于各項所占分值，說法錯誤的是(　　)。

　　A.基本情況15分

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷15分

　　C.財務(wù)狀況50分

　　D.誠信狀況20分

　　63.期貨公司會員對投資者進行綜合評估時，投資者基本情況包括(　　)。

　　A.住所

　　B.收入

　　C.年齡

　　D.學(xué)歷

　　64.投資者投資經(jīng)歷包括(　　)。

　　A.期貨投資模擬交易經(jīng)歷

　　B.商品期貨交易經(jīng)歷

　　C.證券交易經(jīng)歷

　　D.期貨知識培訓(xùn)教育經(jīng)歷

　　65.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查，下列說法正確的是(　　)。

　　A.中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理

　　B.中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證

　　C.監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查

　　66.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的(　　)，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.交割制度

　　B.風(fēng)險特性

　　C.標(biāo)的物特征

　　D.產(chǎn)品特征

　　67.中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，嚴(yán)格落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項工作要求。

　　A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

　　B.各司其職、各負其責(zé)

　　C.加強協(xié)作

　　D.聯(lián)合監(jiān)管

　　68.期貨公司(　　)等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　A.私下對沖

　　B.明碼交易

　　C.資金轉(zhuǎn)移

　　D.與客戶對賭

　　69.投資者可以提供(　　)作為財務(wù)狀況證明。

　　A.本人的年收人證明文件

　　B.近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

　　C.一年內(nèi)的銀行資金對賬單

　　D.人民幣50萬元存款證明

　　70.投資者金融類資產(chǎn)包括(　　)等資產(chǎn)。

　　A.銀行存款

　　B.債券、黃金

　　C.股票、基金、期貨權(quán)益

　　D.理財產(chǎn)品(計劃)

　　71.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的(　　)等證明文件。

　　A.本幣定期存折、存單

　　B.本幣活期存折、存單

　　C.外幣定期存折、存單

　　D.外幣活期存折、存單

　　72.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為(　　)作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

　　A.加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單

　　B.加蓋基金公司專用章的基金份額證明

　　C.加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單

　　D.加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明

　　73.投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與(　　)等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.資產(chǎn)管理公司

　　74.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將(　　)等作為開戶資料予以保存。

　　A.投資者的測試試卷

　　B.投資者的承諾書

　　C.投資者的綜合評估表

　　D.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件

　　75.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，(　　)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　編輯推薦：

　　76.下列說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰

　　B.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

　　C.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中金所、中期協(xié)無權(quán)對其進行處分

　　D.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋

　　77.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做以下哪些處理。(　　)

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施

　　B.中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰

　　78.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的是(　　)。

　　A.為維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

　　B.切實保障投資者能夠獲得收益

　　C.切實保護投資者合法權(quán)益

　　D.督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

　　79.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報(　　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　80.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的(　　)，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.經(jīng)濟實力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險控制能力

　　D.生理及心理承受能力

　　81.法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.自身的經(jīng)營管理特點

　　B.領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)險偏好

　　C.股指期貨的市場狀況

　　D.自身的業(yè)務(wù)運作狀況

　　82.(　　)應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

　　A.期貨公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　83.期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應(yīng)該做到(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

　　D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

　　84.下列屬于期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)做的有(　　)。

　　A.完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　B.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

　　C.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

　　D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　85.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確(　　)等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　A.客戶開發(fā)人員

　　B.審核人員

　　C.相關(guān)部門負責(zé)人

　　D.公司高級管理人員

　　86.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒(　　)。

　　A.批評

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　C.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會員資格并公告

　　87.期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列(　　)措施。

　　A.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利

　　88.下列關(guān)手期貨公司首席風(fēng)險官的說法正確的是(　　)。

　　A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)

　　B.首席風(fēng)險官向期貨公司監(jiān)事會負責(zé)

　　C.首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

　　D.首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

　　89.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的免職，說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無任何理由免除其職務(wù)

　　B.期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　C.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

　　D.期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險官履行職費隋況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　90.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列(　　)違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公虱住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

　　A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

　　C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

　　編輯推薦：

　　91.期貨公司首席風(fēng)險官提交的季度、年度工作報告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司(　　)內(nèi)容。

　　A.內(nèi)部控制狀況

　　B.合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況

　　C.首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

　　D.首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

　　92.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官有下列(　　)情況的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次不參加培訓(xùn)

　　B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

　　C.兩次培訓(xùn)考試成績不合格

　　D.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

　　93.(　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　94.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

　　A.誠實守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

　　95.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有大學(xué)研究生以上學(xué)歷或者取得碩士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

　　96.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有金融從業(yè)經(jīng)驗4年以上

　　D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　97.有下列(　　)情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形

　　B.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年

　　98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人，應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席

　　B.曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會主席

　　C.現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官

　　D.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官

　　99.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　100.期貨公司有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　101.有下列(　　)情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾8年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

　　102.申請人或者擬任人有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人依法解散

　　C.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

　　D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

　　103.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　104.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在(　　)等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.失蹤

　　B.死亡

　　C.免職

　　D.喪失行為能力

　　105.期貨公司有下列(　　)情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

　　A.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　B.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

　　C.未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　編輯推薦：

　　106.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　107.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　　)服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　108.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行(　　)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.合規(guī)檢查

　　D.風(fēng)險控制

　　109.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易

　　C.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

　　D.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異堂情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

　　110.根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司60%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核

　　C.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　111.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的是(　　)。

　　A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲期貨投資者保障基金

　　B.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之二十五繳納形成

　　C.期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)

　　D.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金

　　112.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的()。”

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)

　　D.數(shù)額巨大的，處七年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)

　　113.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的(　　)等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

　　A.報表

　　B.賬簿

　　C.審計報告

　　D.財務(wù)憑證

　　114.期貨投資者保障基金的(　　)報財政部批準(zhǔn)。

　　A.財務(wù)憑證

　　B.決算

　　C.年度收支計劃

　　D.報表

　　115.期貨公司因(　　)等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　A.國家政策調(diào)整

　　B.嚴(yán)重違法違規(guī)

　　C.遭遇不可抗力

　　D.風(fēng)險控制不力

　　116.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列(　　)原則予以補償。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含l0萬元)的部分全額補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補償

　　C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

　　D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補償

　　117.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)內(nèi)容。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)算流程

　　C.爭議處理方式

　　D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

　　118.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　119.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的是(　　)。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不能相應(yīng)扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

　　120.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　B.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　C.在年度終了后的2個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　D.在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　編輯推薦：

　　三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

　　121.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。(　　)

　　122.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，如果投資者不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的，可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(　　)

　　123.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后免試。(　　)

　　124.對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)上限為l0分.(　　)

　　125.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。()

　　126.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。(　　)

　　127.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。(　　)

　　128.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，未經(jīng)客戶允許，不得向任何人透露，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。(　　)

　　129.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(　　)

　　130.期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(　　)

　　131.期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(　　)

　　132.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(　　)

　　133.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理條例規(guī)則》由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。(　　)

　　134.期貨公司會員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。(　　)

　　135.一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，可以指定他人替代。(　　)

　　136.在對投資者進行測試時，交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試。(　　)

　　137.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。(　　)

　　138.投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與l0分，兩項評分相加為投資經(jīng)歷得分。(　　)

　　139.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。(　　)

　　140.客戶若不能通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，侵害了國家利益及他人的合法權(quán)益，期貨公司對此不負任何責(zé)任。(　　)

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　　四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中，有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶寧某交易保證金不足，于是電話通知寧某在第二天交易開始前足額追加保證金。寧某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后寧某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。

　　根據(jù)材料，作答141～145題。

　　141.此時期貨公司應(yīng)該(　　)。

　　A.對寧某持有的全部頭寸進行強行平倉

　　B.允許寧某繼續(xù)持倉

　　C.再次通知，勸說寧某自行平倉

　　D.對寧某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉

　　142.如果期貨公司允許寧某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致寧某擴大的損失(　　)。

　　A.全部由公司承擔(dān)

　　B.全部由客戶承擔(dān)

　　C.由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

　　143.如果期貨公司對寧某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應(yīng)(　　)。

　　A.全部由期貨公司承擔(dān)

　　B.全部由客戶承擔(dān)

　　C.由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　144.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生地費用由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

　　D.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

　　145.如果寧某向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知義務(wù)，對此，應(yīng)該由(　　)承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.雙方各自根據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配

　　胡某是某期貨公司的從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，胡某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱本公司另一位張姓期貨從業(yè)人員，經(jīng)常挪用客戶的保證金，千萬不要把自己的期貨交易委托給張某管理。并且，胡某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。

　　根據(jù)材料。作答146～152題。

　　146.胡某的行為違反了下列規(guī)定中的(　　)。

　　A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

　　147.針對胡某的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以給予胡某下列紀(jì)律處分中的(　　)。

　　A.訓(xùn)誡

　　B.公開譴責(zé)

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格10個月

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請148.期貨業(yè)協(xié)會在對胡某采取上題中的紀(jì)律處分后，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.將紀(jì)律懲戒信息向中國證監(jiān)會報告

　　B.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫

　　C.將紀(jì)律懲戒信息錄入中國證券信息管理數(shù)據(jù)庫

　　D.采取暫停期貨從業(yè)資格10個月處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告

　　149.針對胡某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停期貨從業(yè)人員資格10個月的處分，如果胡某對該處分不服，可以采取以下(　　)措施。

　　A.可向協(xié)會申訴委員會申訴

　　B.向仲裁機構(gòu)提起仲裁申訴

　　C.可以向最高人民法院申訴

　　D.可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映

　　150.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，胡某在受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.寫檢討書

　　B.公開道歉

　　C.不得參加任何關(guān)于期貨相關(guān)的活動

　　D.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　151.期貨業(yè)協(xié)會在對胡某進行調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)胡某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該(　　)。

　　A.移送中國證監(jiān)會處理

　　B.移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任

　　c.向最高人民法院訴訟

　　D.進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

　　152.如果張某確實經(jīng)常挪用客戶的保證金，那么，張某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的(　　)規(guī)定。

　　A.第二條

　　B.第十條

　　C.第十二條

　　D.第四十條

　　153.李某是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員，某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者李某承諾期貨投資包賺不賠，而且在李某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易的說明。那么該期貨公司違反了下列規(guī)定中的(　　)。

　　A.向客戶做獲利保證

　　B.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

　　D.期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員的委托為其進行期貨交易某期貨交易所在開辦的時候看中一個場所，但是由于某種原因不能入住，所以只得在不遠的地方開辦，經(jīng)過一段時間后，被看中的那個場所的負責(zé)人終于同意了期貨交易所的入住請求，于是該期貨交易所在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)便變更了營業(yè)場所。

　　根據(jù)材料?；卮?54—155題.

　　154.在本案例中，該期貨交易所違反了(　　)的規(guī)定。

　　A.期貨交易所營業(yè)場所一經(jīng)選定，不得更改

　　B.期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營業(yè)場所

　　C.期貨交易所可以自由更改營業(yè)場所

　　D.期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院審理，不得更改營業(yè)場所、

　　155.在本案例中，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到的處罰有(　　)。

　　A.處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.處5萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.處l0萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.處50萬元以上的罰款

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　　期貨法律法規(guī)臨考模擬試卷答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

　　2.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　3.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　4.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　5.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　6.D【解析】略。

　　7.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　8.B【解析】略。

　　9.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

　　10.C【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

　　11.B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

　　12.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　13.B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。

　　14.A【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

　　15.B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

　　16.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

　　17.A【解析】略。

　　18.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

　　19.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

　　20.A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

　　21.B【解析】略。

　　22.D【解析】略。

　　23.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　24.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。

　　25.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

　　26.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

　　27.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

　　28.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。 29.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于810分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　30.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識

　　測試的時間不得超過二個月。

　　31.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　32.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　33.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　34.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。

　　35.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

　　36.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　37.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

　　38.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　39.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　40.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

　　41.C【解析】《期貨交易管理條例》第六十六條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　42.B【解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　43.D【解析】《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

　　44.A【解析】《期貨交易管理條例》八十五條規(guī)定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　45.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　46.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

　　47.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　48.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　49.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

　　50.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)

　　定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;2.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　51.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　52.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　53.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　54.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　55.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

　　56.A 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

　　57.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　58.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　59.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　60.A【解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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　　二、多項選擇題

　　61.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。

　　62.BD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十二條規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　63.CD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

　　64.BC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　165.ACD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

　　66.BD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第二條。

　　67.ABCD【解析】略。

　　68.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　69.AB【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十三條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。

　　70.ABCD【解析】ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十四條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。

　　71.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

　　72.ABC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

　　731 ABC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十八條規(guī)定，投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　74.ACD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。

　　75.AB【解析】略。

　　76.ABD【解析】期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。

　　77.ABCD【解析】略。

　　78.ACD【解析】略。

　　79.BD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條。

　　80.ABCD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

　　81.AD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

　　82.AC【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條。

　　83.ABCD【解析】略。

　　84.ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第五條。

　　85.ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第六條。

　　86.ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

　　87.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條，期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu);(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)。

　　88.ACD.【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。

　　89.BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　90.ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)I的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造{成重大風(fēng)險的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的。

　　91.ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　92.BD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　93.AB【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　94.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　95.AB【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　96.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　97.ABC 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;(五)國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年。

　　98.AC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

　　99.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　100.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計。

　　101.BD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。

　　102.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查。

　　103.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　104.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　105.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員;(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　106.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　107.AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)

　　務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　108.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

　　1109.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。

　　第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。

　　第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

　　110.BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指S1)及時更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　111.ACD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條、第九條、第十二條規(guī)定。

　　112.BC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

　　113.ABD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料。確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

　　114.BC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

　　115.BD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　116.ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的期貨投資者保障基金補償。

　　117.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(五)結(jié)算流程;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(十)爭議處理方式。

　　118.BD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　119.BCD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

　　120.BD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

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　　三、判斷是非題

　　121.A【解析】略。

　　122.B【解析】投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　123.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

　　124.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　125.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　126.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　127.B【解析】期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

　　128.B 【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　129.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　130.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。

　　131.B【解析】期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　132.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　133.B【解析】《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理條例規(guī)則》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。

　　134.B 【解析】期貨公司會員單位不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。

　　135.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

　　136.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試。

　　137.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　138.B l解析】《殷指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與l0分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　139.A【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十四條。

　　140.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。

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　　四、綜合題

　　141.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉.強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。

　　142.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，剔貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　143.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司脊權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

　　144.BD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本案中，寧某有過錯，期貨公司有權(quán)向其追償。

　　145.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　146.AD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

　　147.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三七至四十條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)訓(xùn)誡;(二)公開譴責(zé);(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　148.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十二條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

　　149.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

　　150.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　151.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　152.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。

　　153.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

　　154.B【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：1.制定或者修改章程、交易規(guī)則;2.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;3.上市、修改或者終止合約;4.變更住所或者營業(yè)場所;5.合并、分立或者解散;6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　155.C【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：1.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;2.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;3.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;4.違反規(guī)定收取金，或者挪用保證金的;5.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;6.未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;7.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;8.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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