期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)十三

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　　1.下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是(　　)。

　　A.非法人企業(yè)

　　B.上市公司

　　C.外國(guó)公司

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　2.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.自用動(dòng)產(chǎn)投資

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　3.下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是(　　)。

　　A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.可流通的國(guó)債

　　C.可流通票據(jù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

　　4.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.工商局

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5.股東出資中貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.85%

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　　6.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由(　　)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)家工商局

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　7.期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.60日

　　8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(　　)

　　A.2;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，(　　)行政處罰。

　　A.可以從輕、減輕

　　B.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

　　C.可以從輕、減輕或者免于

　　D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

　　10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

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　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守(　　)制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.信息披露

　　C.檔案管理

　　D.業(yè)務(wù)管理

　　12.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.暫停交易

　　B.終止交易

　　C.提高保證金

　　D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

　　13.客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)(　　)。r

　　A.請(qǐng)求權(quán)

　　B.追償權(quán)

　　C.代位權(quán)

　　D.質(zhì)押權(quán)

　　14.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.全國(guó)人大常委會(huì)。

　　B.國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　15.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.套期保值

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.公平交易

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　　16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的(　　)組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A.營(yíng)利性

　　B.自律性

　　C.行政性

　　D.自發(fā)性

　　17.(　　)有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

　　A.主任會(huì)議

　　B.主席會(huì)議

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　18.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至____個(gè)交易日。(　　)

　　A.15;15

　　B.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　20.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列(　　)措施。

　　A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　3.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;(二)可流通的國(guó)債;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

　　5.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　6.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之13起2013內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　8.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條的規(guī)定。

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　14.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　18.【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

　　20.【答案】A

　　【解析】A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。

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