期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習十四

更新時間：2015-01-21 10:38:02 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習十四，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供你參考之用。

　　1.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起(　　)內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　2.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是(　　)。

　　A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

　　4.某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

　　C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

　　D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

　　5.會員制期貨交易所的會員大會由(　　)召集。

　　A.理事會

　　B.理事長

　　C.董事會

　　D.1/3以上會員

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　　6.會員大會的常設(shè)機構(gòu)是(　　)。

　　A.理事長會議

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.常設(shè)理事會

　　7.會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有(　　)理事出席。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.1/4以上

　　9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。(　　)

　　A.理事會;會員大會

　　B.會員大會;會員大會

　　C.理事會;理事會

　　D.會員大會;理事會

　　10.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當在決定之日起(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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　　11.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.股東大會

　　D.會員大會

　　12.期貨交易所董事會每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　13.董事會會議結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，董事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　14.(　　)有權(quán)批準交易所的會員資格。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.工商行政管理部門

　　15.關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告

　　B.期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法

　　C.期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

　　D.期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度

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　　16.申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得(　　)批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　17.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在(　　)報告中國證監(jiān)會。

　　A.調(diào)整前

　　B.調(diào)整前3日內(nèi)

　　C.調(diào)整后

　　D.調(diào)整后3日內(nèi)

　　18.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(　　)反映會員保證金的變動情況。

　　A.真實、準確、完整地

　　B.真實、及時、完整地

　　C.準確、及時、完整地

　　D.真實、公開、完整地

　　19.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前____個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前____個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。(　　)

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　20.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是(　　)。

　　A.設(shè)立營業(yè)部申請書

　　B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　C.申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

　　D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　2.【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　3.【答案】B

　　【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　5.【答案】A

　　【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1/3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權(quán)召集會員大會。

　　6.【答案】C

　　【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設(shè)機構(gòu)，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)。理事長會議和常設(shè)理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

　　7.【答案】C

　　【解析】理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。

　　8.【答案】A

　　【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　9.【答案】C

　　【解析】理事會的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會，專門委員會對理事會負責，其責任任期和人員組成也由理事會決定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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　　11.【答案】C

　　【解析】公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會，董事會是公司制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，會員大會和理事會則分別是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)。

　　12.【答案】C

　　【解析】期貨交易所董事會每屆任期3年，此任期與理事會任期相同。

　　13.【答案】C

　　【解析】董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

　　14.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條的規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。

　　15.【答案】D

　　【解析】期貨交易所有權(quán)決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

　　19.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

　　20.【答案】C

　　【解析】C項應(yīng)為申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。

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