國(guó)際工程大型投資項(xiàng)目管理模式探討（2）

　　四、BOT模式建造

　　運(yùn)營(yíng)-移交(Build-Operate-Transfer，BOT)模式由土耳其總理土格脫。奧扎爾于1984年首次提出。80年代初期到中期，項(xiàng)目融資在全球范圍內(nèi)處于低潮階段。在這一階段，雖然有大量的資本密集型項(xiàng)目，特別是發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在尋找資金，但是，由于世界性的經(jīng)濟(jì)衰退和第三世界債務(wù)危機(jī)所造成的影響，如何增加項(xiàng)目抗政治風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力，如何提高項(xiàng)目的投資收益和經(jīng)營(yíng)管理水平，成為銀行、項(xiàng)目投資者、項(xiàng)目所在國(guó)政府在安排融資時(shí)所必須面對(duì)和解決的問(wèn)題。BOT模式就是在這樣的背景下發(fā)展起來(lái)的一種主要用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目融資模式。BOT模式的基本思路是：由項(xiàng)目所在國(guó)政府或所屬機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目融資的基礎(chǔ)，由本國(guó)公司或者外國(guó)公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營(yíng)者安排融資，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，并在有限的時(shí)間內(nèi)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目獲取商業(yè)利潤(rùn)，最后根據(jù)協(xié)議將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。

　　BOT模式一出現(xiàn)，就引起了國(guó)際金融界的廣泛重視，被認(rèn)為是代表國(guó)際項(xiàng)目融資發(fā)展趨勢(shì)的一種新型結(jié)構(gòu)。BOT廣泛應(yīng)用于一些國(guó)家的交通運(yùn)輸、自來(lái)水處理、發(fā)電、垃圾處理等服務(wù)性或生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，顯示了旺盛的生命力。BOT模式不僅得到了發(fā)展中國(guó)家政府的廣泛重視和采納，一些工業(yè)國(guó)家政府也考慮或計(jì)劃采用BOT模式來(lái)完成政府企業(yè)的私有化過(guò)程。迄今為止，在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)已進(jìn)行的BOT項(xiàng)目中，比較著名的有橫慣英法的英吉利海峽海底隧道工程、中國(guó)香港東區(qū)海底隧道項(xiàng)目、澳大利亞悉尼港海底隧道工程等。20世紀(jì)80年代以后，BOT模式得到了許多發(fā)展中國(guó)家政府的重視，中國(guó)、馬來(lái)西亞、菲律賓、巴基斯坦、泰國(guó)等發(fā)展中國(guó)家都有成功運(yùn)用BOT模式的項(xiàng)目。如中國(guó)廣東深圳的沙角火力發(fā)電廠B廠、馬來(lái)西亞的南北高速公路及菲律賓那法塔斯(Novotas)一號(hào)發(fā)電站等都是成功的案例。BOT模式有時(shí)被看作是私有化的一種形式，其實(shí)這更多的是一種誤解。BOT模式的一個(gè)重要特征是運(yùn)營(yíng)中的項(xiàng)目將被轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。除非特許期的長(zhǎng)度接近項(xiàng)目生命期的長(zhǎng)度。所以最好認(rèn)為BOT項(xiàng)目是一種公有部門(mén)的項(xiàng)目，但在有限的一段時(shí)間(開(kāi)發(fā)期、運(yùn)營(yíng)初期)內(nèi)尋求私人的支持。BOT模式主要用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目包括發(fā)電廠、機(jī)場(chǎng)、港口、收費(fèi)公路、隧道、電信、供水和污水處理設(shè)施等，這些項(xiàng)目都是一些投資較大、建設(shè)周期長(zhǎng)和可以自己運(yùn)營(yíng)獲利的項(xiàng)目。

　　BOT方式優(yōu)點(diǎn)：

　　(1)降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。通過(guò)采取民間資本籌措、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)的方式，吸引各種資金參與道路、碼頭、機(jī)場(chǎng)、鐵路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，以便政府集中資金用于其他公共物品的投資。項(xiàng)目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，減少了政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任。

　　(2)政府可以避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行該種方式融資，使政府的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者、貸款者及相關(guān)當(dāng)事人等共同分擔(dān)，其中投資者承擔(dān)了絕大部分風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，政府部門(mén)和私人企業(yè)協(xié)調(diào)容易。

　　(4)項(xiàng)目回報(bào)率明確，嚴(yán)格按照中標(biāo)價(jià)實(shí)施，政府和私人企業(yè)之間利益糾紛少。

　　(5)有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率。項(xiàng)目資金投入大、周期長(zhǎng)，由于有民間資本參加，貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的審查、監(jiān)督就比政府直接投資方式更加嚴(yán)格。同時(shí)，民間資本為了降低風(fēng)險(xiǎn)，獲得較多的收益，客觀上就更要加強(qiáng)管理，控制造價(jià)，這從客觀上為項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)提供了約束機(jī)制和有利的外部環(huán)境。

　　(6)BOT項(xiàng)目通常都由外國(guó)的公司來(lái)承包，這會(huì)給項(xiàng)目所在國(guó)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，既給本國(guó)的承包商帶來(lái)較多的發(fā)展機(jī)會(huì)，也促進(jìn)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)的融合。

　　BOT方式缺點(diǎn)：

　　(1)公共部門(mén)和私人企業(yè)往往都需要經(jīng)過(guò)一個(gè)長(zhǎng)期的調(diào)查了解、談判和磋商過(guò)程，以致項(xiàng)目前期過(guò)長(zhǎng)，使投標(biāo)費(fèi)用過(guò)高。

　　(2)投資方和貸款人風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，沒(méi)有退路，使融資舉步維艱。

　　(3)參與項(xiàng)目各方存在某些利益沖突，對(duì)融資造成障礙。

　　(4)機(jī)制不靈活，降低私人企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)積極性。

　　在特許期內(nèi)，政府對(duì)項(xiàng)目失去控制權(quán)。

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　　五、EPC模式設(shè)計(jì)

　　采購(gòu)-建設(shè)即EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式?！癊PC”為英文“Engineering”、“Procurement”和“Construction”的縮寫(xiě)，國(guó)內(nèi)習(xí)慣譯為設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工。在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作;Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購(gòu)，而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購(gòu);Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”，其內(nèi)容包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓(xùn)等。

　　由此可見(jiàn)，EPC合同條件更適用于設(shè)備專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)性復(fù)雜的工程項(xiàng)目，F(xiàn)IDIC《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》前言推薦此類合同條件：“可適用于以交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、或基礎(chǔ)設(shè)施工程或其他類型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”?！斑@種方式，(i)項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性，(ii)由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé)，顧主介入很少。交鑰匙工程的通常情況是，由承包商進(jìn)行全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工(EPC)：提供一個(gè)配備完善的設(shè)施，(”轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙“時(shí))即可運(yùn)行?！?/P>

　　EPC工程項(xiàng)目管理有以下主要特點(diǎn)：

　　(1)業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和開(kāi)車服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。

　　(2)業(yè)主可以自行組建管理機(jī)構(gòu)，也可以委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對(duì)工程進(jìn)行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主介入具體組織實(shí)施的程度較低，總承包商更能發(fā)揮主觀能動(dòng)性，運(yùn)用其管理經(jīng)驗(yàn)，為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益。

　　(3)業(yè)主把管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商，因而，工程總承包商在經(jīng)濟(jì)和工期方面要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)承包商也擁有更多獲利的機(jī)會(huì)。

　　(4)業(yè)主只與工程總承包商簽定工程總承包合同。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的組織實(shí)施是統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過(guò)程控制的。工程總承包商可以把部分工作，委托給分包商完成，分包商的全部工作由總承包商對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。EPC模式還有一個(gè)明顯的特點(diǎn)，就是合約中沒(méi)有咨詢工程師這個(gè)專業(yè)監(jiān)控角色和獨(dú)立的第三方，所以不再是FIDIC“紅皮書(shū)”條件下的三角關(guān)系。EPC模式適用一般規(guī)模均較大、工期較長(zhǎng)，且具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性的工程，如工廠、發(fā)電廠、石油開(kāi)發(fā)等基礎(chǔ)設(shè)施。

　　國(guó)際工程投資項(xiàng)目中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)(亦稱為“特殊風(fēng)險(xiǎn)”)，有時(shí)是明示的規(guī)定，有時(shí)是隱含在合同條款中。一般來(lái)說(shuō)，在傳統(tǒng)模式下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大致包括：政治風(fēng)險(xiǎn)(如戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事政變等)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(如****，內(nèi)亂等)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(如物價(jià)上漲，匯率波動(dòng)等)、法律風(fēng)險(xiǎn)(如立法的變更)、外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn)等，其余風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)，另外，出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。但在EFC模式下，上述傳統(tǒng)模式中的外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來(lái)承擔(dān)，這樣，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商，因此，一般來(lái)說(shuō)，承包商在EFC模式下的報(bào)價(jià)要比在傳統(tǒng)模式下的報(bào)價(jià)高，甚至高得很多。對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，只要承包商的報(bào)價(jià)在其投資預(yù)算的范圍內(nèi)，他就可能接受，因?yàn)榛旧瞎潭ú蛔兊暮贤瑑r(jià)使得業(yè)主要投資可行性和收益得到保證，但有時(shí)也可能會(huì)出現(xiàn)承包商報(bào)價(jià)太高，導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目不可行的情況。

　　EFC的利弊主要取決于項(xiàng)目的性質(zhì)，實(shí)際上涉及到各方利益和關(guān)系的平衡，盡管EFC給承包商提供了相當(dāng)大的彈性空間，但同時(shí)也給承包商帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。從“利”的角度看，業(yè)主的管理相對(duì)簡(jiǎn)單，因?yàn)橛蓡我豢偝邪虪款^，承包商的工作具有連貫性，可以防止設(shè)計(jì)者與施工者之間的責(zé)任推諉，提高了工作效率，減少了協(xié)調(diào)工作量。由于總價(jià)固定，基本上不用再支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用(當(dāng)然也是利弊參半，業(yè)主轉(zhuǎn)嫁了風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)增加了造價(jià))。從“弊”的角度看，盡管理論上所有工程的缺陷都是承包商的責(zé)任，但實(shí)際上質(zhì)量的保障全靠承包商的自覺(jué)性，他可以通過(guò)調(diào)整設(shè)計(jì)方案包括工藝等來(lái)降低成本(另一方面會(huì)影響到長(zhǎng)遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量)，我們不能回避這個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)。因此，業(yè)主對(duì)承包商監(jiān)控手段的落實(shí)十分重要，而EFC中業(yè)主又不能過(guò)多地參與設(shè)計(jì)方面的細(xì)節(jié)要求和意見(jiàn)。另外，承包商獲得業(yè)主變更令以及追加費(fèi)用的彈性也很小。

　　六、Partnering模式合伙(Partnering)模式

　　于20世紀(jì)80年代中期首先出現(xiàn)在美國(guó)。該模式在充分考慮建設(shè)各方利益的基礎(chǔ)上確定建設(shè)工程共同目標(biāo)的一種管理模式。它一般要求業(yè)主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成一種短期或長(zhǎng)期的協(xié)議，通過(guò)建立工作小組相互合作，及時(shí)溝通以避免爭(zhēng)議和訴訟的產(chǎn)生，共同解決建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，共同分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用，以保證參與各方目標(biāo)和利益的實(shí)現(xiàn)。

　　Partnering模式是一種新的建設(shè)項(xiàng)目的管理模式。它是指項(xiàng)目參與各方為了取得最大的資源效益，在相互信任、相互尊重、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成的一種短期或長(zhǎng)期的相互協(xié)定。這種協(xié)定突破了傳統(tǒng)的組織界限，在充分考慮參與各方的利益的基礎(chǔ)上，通過(guò)確定共同的項(xiàng)目目標(biāo)，建立工作小組，時(shí)地溝通以避免爭(zhēng)議和訴訟的發(fā)生，培育相互合作的良好工作關(guān)系，共同解決項(xiàng)目中的問(wèn)題，共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和成本，以促使在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的同時(shí)也保證參與各方目標(biāo)利益的實(shí)現(xiàn)。相對(duì)于傳統(tǒng)的管理模式，Partnering模式對(duì)于業(yè)主在投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方面有著非常顯著的優(yōu)越性。同時(shí)，Partnering模式改善了項(xiàng)目的環(huán)境和參與工程建設(shè)各方的關(guān)系，明顯減少了索賠和訴訟的發(fā)生。相對(duì)于承包商而言，Partnering模式也能夠提高承包商的利潤(rùn)。Partnering模式具有：

　　(1)雙方的自愿性;

　　(2)高層管理的參與;

　　(3)信息的開(kāi)放性等特征，它總是與其它管理模式結(jié)合使用的。

　　該模式的特點(diǎn)決定了它特別適用于：

　　(1)業(yè)主長(zhǎng)期有投資活動(dòng)的建設(shè)工程;

　　(2)不宜采用分開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的建設(shè)工程;

　　(3)復(fù)雜的不確定因素較多的建設(shè)工程;

　　(4)國(guó)際金融組織貸款的建設(shè)工程。針對(duì)目前我國(guó)建筑市場(chǎng)混亂、各種承發(fā)包制度各有優(yōu)缺點(diǎn)的情況，積極引進(jìn)Partnering模式式具有積極的意義。