《中級經(jīng)濟法》知識點講解：證券交易(3)

　　【例題1】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期間為( 　)。

　　A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

　　答案：D

　　解析：根據(jù)規(guī)定：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【例題2】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有(　)。(2007年)

　　A、董事會秘書 B、監(jiān)事會主席 C、財務(wù)負責人 D、副總經(jīng)理

　　答案：ABCD

　　解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有;選項ACD均屬于高級管理人員。

　　【例題3】依照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有(　)。

　　A、為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票

　　B、為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日內(nèi)買了該種股票

　　C、公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出

　　D、公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

　　答案：ABD

　　解析：《證券法》規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票;我國《公司法》中規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　【例題4】根據(jù)《證券法》規(guī)定，任何人擔任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。(　)

　　答案：√

　　解析：根據(jù)規(guī)定：證券從業(yè)人員、管理人員和其他有關(guān)人員在任期或法定期限內(nèi)不得持有和買賣股票，因此開始擔任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。

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