證券市場基本法律法規(guī)知識點:投資咨詢業(yè)務

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　　1.證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。

　　(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　2.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬元人民幣以上的往冊資本。

　　(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內部管理制度。

　　(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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　　3.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，按照下列程序審批：

　　(1)申請人向經中國證監(jiān)會授權的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經中國證監(jiān)會授權的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經審核同意后，提出初審意見。

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

　　(3)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。

　　4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

　　(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書。

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度。

　　(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼。

　　(7)由注冊會計師提供的驗資報告。

　　(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　5.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交下列文件：

　　(1)年檢申請報告。

　　(2)年度業(yè)務報告。

　　(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

　　6.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

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