【行業(yè)動(dòng)態(tài)】證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等3宗案件作出行政處罰。

　　2宗內(nèi)幕交易案中，武漢利德測(cè)控技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱武漢利德)財(cái)務(wù)總監(jiān)吳偉鋼是湖北楚天高速公路股份有限公司(簡(jiǎn)稱楚天高速)收購(gòu)武漢利德這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳偉鋼指示其助理操作他人賬戶交易“楚天高速”，投資者蔣明、楊曲憑與吳偉鋼聯(lián)系頻繁，控制3個(gè)賬戶交易“楚天高速”。吳偉鋼與蔣明、楊曲憑的行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收吳偉鋼違法所得約6.2萬(wàn)元，并處以約6.2萬(wàn)元罰款;沒收蔣明、楊曲憑違法所得約12.8萬(wàn)元，并處以約12.8萬(wàn)元罰款。廣東銳捷安全技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱廣東銳捷)董事長(zhǎng)馮某是陜西堅(jiān)瑞消防股份有限公司(簡(jiǎn)稱堅(jiān)瑞消防)資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馮某與廣東銳捷董事朱某通訊聯(lián)絡(luò)頻繁，朱某父親朱彬元利用“湯某香”賬戶買入“堅(jiān)瑞消防”并于內(nèi)幕信息公告后委托周某宇全部賣出，獲利約46.8萬(wàn)元。朱彬元的行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收朱彬元違法所得約46.8萬(wàn)元，并處以約46.8萬(wàn)元罰款。

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　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等3宗案件作出行政處罰。環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道轉(zhuǎn)載發(fā)布【行業(yè)動(dòng)態(tài)】證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰 供廣大考生參考。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中，截止2015年5月28日，東營(yíng)國(guó)際金融貿(mào)易港有限公司(簡(jiǎn)稱東營(yíng)國(guó)際)及其一致行動(dòng)人孫某飛持有山西廣和山水文化傳播股份有限公司(簡(jiǎn)稱山水文化)已發(fā)行股份的5%。2015年7月9日-9月2日東營(yíng)國(guó)際及孫某飛持續(xù)減持“山水文化”，累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份比例達(dá)到5%后未及時(shí)披露。東營(yíng)國(guó)際的行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為東營(yíng)國(guó)際總經(jīng)理汪麗。依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)東營(yíng)國(guó)際給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)汪麗給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

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