證券（金融市場基礎(chǔ)知識）沖刺模擬試題及答案三

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　　1). 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。( )

　　正確答案：錯

　　答案解析：證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

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　　2). 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是( )。

　　A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升

　　B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

　　C.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　　D.股票分割與合并，不影響股東益占公司總股權(quán)的比重

　　正確答案：ABD

　　答案解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會影響調(diào)整后股價。但事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股。

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　　3). 證券服務(wù)機構(gòu)因制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。( )

　　正確答案：對

　　答案解析：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其因制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。

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