證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化卷(1)

　　【摘要】證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化卷(1)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化卷(1)，希望對(duì)各位考生有幫助。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化卷(1)

點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　單項(xiàng)選擇題

　　第1題：(　　)是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.競(jìng)價(jià)交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.證券商報(bào)價(jià)制度

　　第2題：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括(　　)。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　第3題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　第4題：根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，(　　)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　第5題：(　　)在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會(huì)計(jì)核算

　　D.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)

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　　第6題：我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于(　　)人民幣。

　　A.8000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.12000萬(wàn)元

　　D.15000萬(wàn)元

　　第7題：以下不可能是我國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券的是(　　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　第8題：次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　第9題：我國(guó)基金托管人由(　　)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　第10題：關(guān)于債券特征論述不正確的是(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回

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　　第11題：根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分類不包括(　　)。

　　A.債權(quán)型證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.貨幣類證券化

　　D.混合型證券化

　　第12題：(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　第13題：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于(　　)的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　第14題：投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反的原因不包括(　　)。

　　A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的信息

　　B.由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　C.投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力可能缺乏正確認(rèn)識(shí)

　　D.證券類產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)偏高

　　第15題：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

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　　第16題：我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是(　　)。

　　A.證券行業(yè)自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　第17題：如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)(　　)。

　　A.下跌

　　B.無(wú)變化

　　C.上升

　　D.不能確定

　　第18題：市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑不包括(　　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　第19題：關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度

　　B.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行

　　D.可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　第20題：發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.100

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