證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)專項(xiàng)習(xí)題一

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。

　　A:已取得證券從業(yè)資格

　　B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　答案:A,C,D

　　解析:申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(7)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括 ( )。

　　A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D:代理投資人從事證券、期貨買賣

　　答案:A,B,C,D

　　解析:除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　A:證券交易所

　　B:中國證監(jiān)會(huì)

　　C:商業(yè)銀行

　　D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:C,D

　　解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B:資產(chǎn)與收入狀況

　　C:投資偏好

　　D:身體狀況

　　答案:A,B,C

　　解析:在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。

　　A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(11)操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有 ( )。

　　A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

　　C:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　D:與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　答案:A,B,D

　　解析:操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(12) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A:董事

　　B:高級(jí)管理人員

　　C:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　答案:C,D

　　解析:證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。

　　A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B:偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的

　　D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　答案:A,B,D

　　解析:欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　(14)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有 ( )。

　　A:合法合規(guī)原則

　　B:集中管理原則

　　C:獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D:崗位分離原則

　　答案:A,B,C,D

　　解析:開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　(15)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A:身份

　　B:財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C:證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D:風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(16)下列具有法人資格的有 ( )。

　　A:子公司

　　B:分公司

　　C:企業(yè)財(cái)務(wù)公司

　　D:母公司

　　答案:A,D

　　解析:根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。

　　A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　C:被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　　D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　答案:A,B,C

　　解析:投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　(18)中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。

　　A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　答案:A,B,C,D

　　解析:保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

　　(19)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國證券法》

　　B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

　　(20)下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。

　　A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B:證券的存管和過戶

　　C:證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　答案:A,B,C,D

　　解析:根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(21)期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有 ( )。

　　A:信托投資

　　B:股票投資

　　C:國債投資

　　D:自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　答案:A,B

　　解析:參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。

　　(22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有 ( )。

　　A:已被機(jī)構(gòu)聘用

　　B:最近3年未受過刑事處罰

　　C:未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁人期的

　　D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A,B,C,D

　　解析:取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A、B、、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。

　　(23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　A:分公司和子公司都不具有法人資格

　　B:分公司和子公司都具有法人資格

　　C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D:子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　答案:C,D

　　解析:分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　(24)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A:《中華人民共和國公司法》

　　B:《中戶人民共和國證券法》

　　C:《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》

　　D:《中華人民共和國刑法》

　　答案:A,B,C

　　解析:參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。

　　(25)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。

　　A:客體要件

　　B:客觀要件

　　C:主體要件

　　D:主觀要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(26)下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 ( )

　　A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　C:建立健全客戶賬戶管理制度

　　D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　(27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務(wù)。

　　A:投資顧問

　　B:投資管理

　　C:財(cái)務(wù)顧問

　　D:財(cái)務(wù)管理

　　答案:A,B,C

　　解析:直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

　　(28)下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有( )。

　　A:對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B:在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C:只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

　　D:所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　答案:C,D

　　解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　(29)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。

　　A:存續(xù)期限不同

　　B:規(guī)?？勺冃圆煌?/p>

　　C:可贖回性不同

　　D:市場(chǎng)主體不同

　　答案:A,B,C

　　解析:開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　(30)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。

　　A:未直接參與信息披露違法行為

　　B:配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C:受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D:主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　答案:A,B,C

　　解析:違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(31)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有 ( )。

　　A:如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B:向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　C:清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

　　D:要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　答案:A,B,C

　　解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　(32)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括 ( )。

　　A:客體要件

　　B:客觀要件

　　C:主體要件

　　D:主觀要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。

　　(33)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn) ( )情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　A:在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　B:內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　C:未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　D:采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　答案:A,B,C

　　解析: D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

　　(34)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有 ( )。

　　A:公平

　　B:公開

　　C:公正

　　D:自愿

　　答案:A,C

　　解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　(35)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括 ( )。

　　A:證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B:基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　D:證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(36)融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括 ( )。

　　A:多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)

　　B:發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

　　C:刺激A股市場(chǎng)活躍

　　D:融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

　　答案:A,B,C

　　解析:融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。

　　(37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A:全資擁有

　　B:控股

　　C:其他

　　D:被同一機(jī)構(gòu)控制

　　答案:A,B,D

　　解析:證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　(38)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括 ( )。

　　A:證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

　　B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　(39)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括 ( )。

　　A:姓名

　　B:從業(yè)資質(zhì)證明

　　C:年齡

　　D:所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　答案:A,B,D

　　解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　(40) “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括 ( )。

　　A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　B:提供具體證券投資品種選擇建議

　　C:提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　D:提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　答案:A,B,C,D

　　解析: “薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(41)證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括 ( )。

　　A:公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　　B:相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　　C:參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　D:公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明;本公司要求的其他材料。

　　(42)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有 ( )。

　　A:證券交易所的從業(yè)人員

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C:證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D:證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　(43) ()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　A:證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C:證券交易所

　　D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　(44)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。

　　A:合理確定參與的數(shù)量和地域

　　B:制訂開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

　　C:建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　D:制訂接受監(jiān)管的方案

　　答案:A,B,C

　　解析:證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　(45)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有 ( )。

　　A:年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B:年度業(yè)務(wù)報(bào)

　　C:利潤(rùn)表

　　D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　答案:A,B,D

　　解析:參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　(46)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行 ( )。

　　A:抽樣調(diào)查

　　B:現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C:非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　D:全面檢查

　　答案:B,C

　　解析:中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(47)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有 ( )。

　　A:融券專用證券賬戶

　　B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C:信用交易證券交收賬戶

　　D:信用交易資金交收賬戶

　　答案:A,B,C,D

　　解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　(48)信息公開的內(nèi)容包括 ( )。

　　A:上市公告書

　　B:中期報(bào)告

　　C:年度報(bào)告

　　D:臨時(shí)報(bào)告

　　答案:A,B,C,D

　　解析:信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　(49)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露 ( )情況。

　　A:戰(zhàn)略投資者的名稱

　　B:認(rèn)購數(shù)量

　　C:市盈率

　　D:持有期限

　　答案:A,B,D

　　解析:向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

　　(50)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè) ( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A:薪酬與提名委員會(huì)

　　B:審計(jì)委員會(huì)

　　C:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　答案:A,B,C

　　解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　編輯推薦：