2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)針對(duì)訓(xùn)練(5)

更新時(shí)間：2017-01-20 10:49:18 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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點(diǎn)擊進(jìn)入：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》密押試卷匯總

　　本題 0.5 分

　　第9題證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料【2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)針對(duì)訓(xùn)練(5)】，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　本題 0.5 分

　　第10題根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。