《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習(xí)十一

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　　組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務(wù)登記證 Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　51.B[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　52.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　?、?注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　?、?有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　52.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　53.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　?、?處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　53.A[解析]根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有(　　)。

　?、?要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

　?、?進人證券公司的辦公場所進行檢查

　?、?進入高級管理人員的住所進行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　54.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.減少公司注冊資本

　?、?與持有本公司股份的其他公司合并

　?、?將股份獎勵給本公司職Ⅰ

　?、?股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.D[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

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　　56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　?、?董事會 Ⅱ.股東會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.A[解析]根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有(　　)。

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當在30日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

　?、?參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.C[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。故選項A錯誤。根據(jù)第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的?；蛘咂渌蚺c原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項B錯誤。根據(jù)第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項C錯誤。

　　58.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　?、?國債 Ⅱ.債券型證券投資基金

　?、?股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。

　　59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.100元標準券為1手

　?、?計價單位為每百元資金到期年收益

　?、?申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍

　?、?單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　59.B[解析]根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　60.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　?、?融券專用證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.B[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

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　　61.下列屬于股票應(yīng)當載明的事項的有(　　)。

　?、?公司名稱 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.股票編號

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.D[解析]根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明發(fā)起人股票字樣。

　　62.在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶應(yīng)當歸還的資金

　?、?收取客戶應(yīng)當支付的利息 Ⅳ.收取客戶應(yīng)當支付的違約金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　62.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應(yīng)當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行(　　)。

　?、?征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質(zhì)押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　63.A[解析]證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。

　　64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　　)。

　?、?自主報價 Ⅱ.格式化詢價 Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　64.B[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交=三個交易步驟。

　　65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　65.A[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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　　66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　　)。

　?、?債券回購

　?、?資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

　?、?投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　?、?投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.C[解析]集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記

　?、?公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記

　?、?設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司設(shè)立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　67.A[解析]根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。

　　68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有。

　?、?公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　?、?公司合并

　?、?公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　?、?公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.C[解析]根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　69.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔的法律責任的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　?、?沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　?、?證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　69.D[解析]根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　?、?處以拘役 Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.B[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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　　71.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　　)。

　?、?具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能

　?、?取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　?、?通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

　?、?接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.D[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力。

　　72.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有(　　)。

　?、?由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　?、?期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　?、?期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　?、?期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　72.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　73.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　　)。

　?、?特定證券品種的交易 Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　?、?大宗交易 Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　73.C[解析]深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　74.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括(　　)。

　　Ⅰ.信用證券賬戶 Ⅱ.信用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　74.B[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶。

　　75.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　　)。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　?、?連續(xù)5年虧損

　?、?改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　?、?有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

　　75.A[解析]根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

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　　76.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　?、?收費相關(guān)法規(guī) Ⅱ.客戶相關(guān)資料 Ⅲ.收費項目 Ⅳ.收費標準

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　76.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定.并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　77.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　　)。

　?、?非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　?、?在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　?、?證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　?、?證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　77.A[解析]選項Ⅰ，根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項Ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。選項Ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易。

　　78.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　?、?信托投資 Ⅱ.股票投資

　?、?國債投資 Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　79.中國證監(jiān)會應(yīng)當對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　?、?未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

　?、?違反保密制度或者未履行保密責任的

　?、?未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　79.A[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條的規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔保物的說法，正確的有(　　)。

　?、?證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例

　?、?當客戶擔保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　?、?客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物

　?、?客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物。

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　　81.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有(　　)。

　?、?身份證

　?、?學(xué)歷證書

　?、?中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　?、?參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　81.A[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第1 5條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學(xué)歷證書;①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　82.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　Ⅱ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　Ⅲ.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。可以相互抵銷

　?、?非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　82.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定.基金財產(chǎn)的債權(quán).不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　83.在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　?、?除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　?、?根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　?、?按合同約定承擔投資風險

　?、?知情的權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務(wù)之一。

　　84.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　　)。

　?、?達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　?、?可以是單位，也可以是個人

　?、?具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力

　?、?基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者.是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?并且具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　85.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有(　　)。

　　Ⅰ.深圳證券交易所 Ⅱ.證券結(jié)算公司

　?、?上海證券交易所 Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.C[解析]開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。

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　　證券《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題

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　　86.下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有(　　)。

　?、?基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式

　　Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　?、?封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　?、?開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　86.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。

　　87.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　　)等職責。

　?、?安全保管客戶委托資產(chǎn) Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為 Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.A[解析]資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。

　　88.信用交易包括(　　)。

　?、?融券交易 Ⅱ.期權(quán)交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　88.C[解析]信用交易指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　?、?法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　?、?設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當在2人以上200以下

　?、?在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ

　　89.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　90.證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?責令停止承銷

　?、?沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　?、?給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　90.C[解析]根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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　　91.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　　)。

　?、?自銷 Ⅱ.包銷 Ⅲ.經(jīng)銷 Ⅳ.代銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ1V

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　91.D[解析]根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　92.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　　)。

　?、?分享基金財產(chǎn)收益

　　Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　?、?召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

　　93.下列情形中，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　?、?違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　?、?組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　?、?違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　93.B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的?？梢詫τ嘘P(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段?；蛘呱姘笖?shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　94.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、(　　)等監(jiān)管措施。

　?、?責令改正Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.責令處分有關(guān)人員Ⅳ.責令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　94.C[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　95.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問(　　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　?、?業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　95.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

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　　【摘要】為了讓大家快速進入2017年證券從業(yè)資格考試備考狀態(tài)，順利通過考試，小編特整理《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習(xí)十一供考生參考，希望對各位考生有幫助。

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　　96.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　　)。

　?、?公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有(　　)。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　?、?中國證監(jiān)會

　　Ⅳ.地方性證券協(xié)會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負責人的處罰包括(　　)。

　?、?給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　?、?撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　98.D[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風險的控制措施有(　　)。

　?、?建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　　Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　?、?制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.A[解析]客戶信用風險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴格合同管理、履行風險提示;③證券公司應(yīng)當在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度。選項Ⅳ是業(yè)務(wù)管理風險控制的措施。

　　100.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　?、?調(diào)整標的證券標準或范圍

　　Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　?、?暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　100·B[解析]當融資融券交易出現(xiàn)異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標的證券標準或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。

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