《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(十五)

　　【摘要】《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(十五)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(十五)，希望對各位考生有幫助。

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　　組合型選擇題

　　(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　?、?會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　　Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、

　　會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.

　　并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　(2) 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。

　?、?倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列

　?、?恒生指數(shù)期貨

　　Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　?、?上證綜合指數(shù)期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：

　　芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)期貨系列、

　　芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、

　　中國中國臺灣證券交易所的中國臺灣股票指數(shù)期貨等。

　　(3) 證券交易市場包括( )。

　　Ⅰ.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所

　?、?產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會的市場。

　　證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

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　　(4)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點.

　　定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。

　?、?市場為投資者提供了交易的即時性

　　Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　?、?批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　?、?交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點。定期交易的特點有：(1)

　　批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。

　　連續(xù)交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)

　　交易過程中提供更多的價格信息.

　　(5) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

　?、?投資者的身份不同

　?、?期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　?、?基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　Ⅳ.投資策略不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(6) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　?、?上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　?、?上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　　Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　?、?分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　?、?、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.

　　由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，

　　董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

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　　(7) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。

　　Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　?、?公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　?、?公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.

　　應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，

　　依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：

　　不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。

　　公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、

　　高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.

　　(8) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。

　?、?政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　　Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。

　　政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

　　(9) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢Ⅱ.基金規(guī)模

　?、?基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：

　　二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。

　　(10)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。

　?、?申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

　?、?申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

　?、?申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

　?、?申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

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