2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前單選題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前單選題及答案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前單選題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在(　　)個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　2[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

　　A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　C.可用自由資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)或者非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項說法正確?！吨腥A人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　3[單選題] 設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　參考答案：B

　　參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　4[單選題] 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　參考答案：A

　　參考解析：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個方面。

　　5[單選題] 中央銀行在證券市場上以(　　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場

　　D.營利性

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

　　6[單選題] 狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析：有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　7[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　8[單選題] 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的(　　)日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　參考答案：D

　　參考解析：由于深市8股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　9[單選題] (　　)是指交易參與人向深圳證券交易所申請設(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

　　參考答案：D

　　10[單選題] 關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值

　　B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

　　C.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，加權(quán)股價平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價平均數(shù)。

　　11[單選題] 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　12[單選題] 外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　參考答案：B

　　參考解析：外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　13[單選題] (　　)是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　參考答案：A

　　參考解析：登記日是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　14[單選題] 基金托管費通常是(　　)。

　　A.逐日計算，按月支付

　　B.逐日計算，按周支付

　　C.逐月計算，按月支付

　　D.逐日計算，按日支付

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用，托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　15[單選題] 1954～1955年，中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過(　　)辦理。

　　A.商業(yè)部

　　B.財政部

　　C.中國銀行

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：1954一l955年.中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過中國銀行辦理，到“一五”計劃末，一切信用統(tǒng)一于國家銀行的目的已經(jīng)實現(xiàn)。

　　16[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請ⅠB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D項應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　17[單選題] (　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　18[單選題] 關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

　　C.期限區(qū)域單調(diào)化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B、D三項是關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體概括正確。

　　19[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　20[單選題] 中央銀行參與貨幣市場的主要目的是(　　)。

　　A.實現(xiàn)貨幣政策目標

　　B.進行短期融資

　　C.實現(xiàn)合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策。對金融機構(gòu)活動進行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　21[單選題] 下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　參考答案：D

　　參考解析：限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　22[單選題] 基金管理人與托管人之間是(　　)的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔(dān)任.負責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　23[單選題] 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　參考答案：C

　　參考解析：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故D項說法錯誤。

　　24[單選題] (　　)是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.操作風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

　　25[單選題] (　　)依法對保險公司次級定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　參考解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

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　　26[單選題] (　　)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券服務(wù)機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　27[單選題] 資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為(　　)。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機構(gòu)融資

　　參考答案：C

　　參考解析：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　28[單選題] 證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　29[單選題] 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　30[單選題] 1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務(wù)，相繼開發(fā)了既能增進收益又不擴大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具，如期權(quán)、互換、遠期利率協(xié)議等。

　　31[單選題] 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　32[單選題] 只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.平價發(fā)行

　　B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行

　　D.等價發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：溢價發(fā)行指債券的發(fā)行價格高于票面額，以后償還本金時仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用這種方式發(fā)行。

　　33[單選題] 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指(　　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　34[單選題] 1979年3月，(　　)作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

　　A.工商銀行

　　B.中國銀行

　　C.農(nóng)業(yè)銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

　　35[單選題] 下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無期證券

　　參考答案：D

　　參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。

　　36[單選題] 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　37[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

　　38[單選題] 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　39[單選題] 股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　40[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

　　B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

　　C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

　　D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

　　41[單選題] (　　)是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四板市場

　　參考答案：B

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　42[單選題] 基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.借貸關(guān)系

　　D.所有權(quán)關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　43[單選題] 經(jīng)濟體系的基本功能是通過(　　)，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。

　　A.調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟

　　B.配置稀缺資源

　　C.控制物價水平

　　D.實現(xiàn)經(jīng)濟增長

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)濟體系的基本功能是通過配置稀缺資源，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。

　　44[單選題] 基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.基金持有人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用?；鹜泄苜M通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　45[單選題] 1999年7月，(　　)的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　A.個人投資者概念

　　B.機構(gòu)投資者概念

　　C.戰(zhàn)略投資者概念

　　D.管理型投資者概念

　　參考答案：C

　　參考解析：1999年7月，戰(zhàn)略投資者的概念首次被提出，機構(gòu)投資者的范圍得到前所未有的擴大，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　46[單選題] 證券投資基金是通過公開發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.理財產(chǎn)品

　　B.有價證券

　　C.企業(yè)債券

　　D.基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　47[單選題] 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　48[單選題] 既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是(　　)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。

　　49[單選題] 證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與(　　)、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.資信評級機構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　50[單選題] (　　)是指在中國境外注冊、在中國中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　A.N股

　　B.H股

　　C.紅籌股

　　D.B股

　　參考答案：C

　　參考解析：紅籌股是指在中國境外注冊、在中國中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。紅籌股不屬于外資股;A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項，H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國中國香港的外資股;D項，B股是境內(nèi)上市外資股。

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