2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章練習(xí)題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章練習(xí)題及答案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章練習(xí)題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　第三章 股票市場(chǎng)

　　1[單選題] 送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東無(wú)償派發(fā)股票的行為。送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。

　　2[單選題] 當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的是(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.上市公告書(shū)

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　3[單選題] (　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時(shí)原則

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查完整原則的相關(guān)知識(shí)。

　　4[單選題] 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析：從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。

　　5[單選題] 在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開(kāi)頭的是(　　)。

　　A.主板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，中國(guó)的中小板的市場(chǎng)代碼是以002開(kāi)頭的。

　　6[單選題] 中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對(duì)樣本空問(wèn)內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)老師委員會(huì)認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　7[單選題] 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　8[單選題] 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)營(yíng)。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

　　9[單選題] 下列不屬于普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本

　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本，公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

　　10[單選題] 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

　　參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的12%。

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　　11[單選題] 上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為(　　)。

　　A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格

　　B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

　　D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

　　12[單選題] 深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　13[單選題] 假設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5%年利率借人人民幣3000元資金，并購(gòu)買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.00

　　參考答案：B

　　參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息額為3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，盈利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　14[單選題] 滬深300指數(shù)采用(　　)修正。

　　A.除數(shù)修正法

　　B.加權(quán)平均法

　　C.市值總價(jià)加權(quán)法

　　D.派許加權(quán)方法

　　參考答案：A

　　參考解析：滬深300指數(shù)采用除數(shù)修正法修正。當(dāng)樣本股名單、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或樣本股的調(diào)整市值出現(xiàn)非交易因素變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　15[單選題] 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的(　　)日交收過(guò)后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　參考答案：D

　　參考解析：由于深市B股實(shí)行的是T+3日交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過(guò)后才能辦理。

　　16[單選題] 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(　　)股。

　　A.60萬(wàn)

　　B.100萬(wàn)

　　C.160萬(wàn)

　　D.300萬(wàn)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。

　　17[單選題] 中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　參考答案：D

　　參考解析：中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。

　　18[單選題] 為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是(　　)。

　　A.漲跌幅限制

　　B.價(jià)格決定

　　C.大宗交易

　　D.報(bào)價(jià)方式

　　參考答案：A

　　參考解析：漲跌幅限制是證券交易所的規(guī)則之一，是指為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?，若?dāng)日價(jià)格升或降至規(guī)定的上限或下限時(shí)，委托將無(wú)效。

　　19[單選題] (　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布，基點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查上證180指數(shù)的相關(guān)知識(shí)。

　　20[單選題] 大宗交易系統(tǒng)中，買賣雙方采用(　　)方式的，交易雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。

　　A.非擔(dān)保交收

　　B.擔(dān)保交收

　　C.定向交收

　　D.非定向交收

　　參考答案：A

　　參考解析：大宗交易系統(tǒng)買賣雙方可以采取擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行，采用非擔(dān)保交收方式的，交易雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。

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