2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章練習(xí)題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章練習(xí)題及答案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章練習(xí)題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　第四章 債券市場(chǎng)

　　1[單選題] 中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)銀行

　　B.上海清算所

　　C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.陸金所

　　參考答案：C

　　參考解析：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　2[單選題] 下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析：上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開(kāi)通債券期貨交易。

　　3[單選題] 我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、企業(yè)債、公司債和資產(chǎn)證券化證券。

　　4[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)入2手×國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%，買(mǎi)人×國(guó)債的實(shí)際付出是(　　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數(shù)×成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日-10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買(mǎi)人國(guó)債的交易總額=凈價(jià)交易額+應(yīng)計(jì)利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2%=5.47(元)，按1元收取;⑤買(mǎi)入國(guó)債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　5[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由(　　)制定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.國(guó)家發(fā)展改革委

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　6[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案(　　)天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　7[單選題] 參與(　　)的，還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行問(wèn)賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　A.股票交易

　　B.衍生品交易

　　C.銀行間債券交易

　　D.銀行間貸款交易

　　參考答案：C

　　參考解析：參與銀行問(wèn)債券交易的，還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　8[單選題] 下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

　　B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行代理買(mǎi)賣(mài)

　　參考答案：C

　　參考解析：時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　9[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)(　　)個(gè)交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　10[單選題] 申請(qǐng)上市的公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣(　　)元。

　　A.2000萬(wàn)

　　B.3000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.1億

　　參考答案：C

　　參考解析：公司債券申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一為債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

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　　11[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限的時(shí)候要考慮的因素不包括(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.債券的變現(xiàn)能力

　　D.資金使用時(shí)間

　　參考答案：D

　　參考解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長(zhǎng)則幾十年，習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場(chǎng)利率變化;債券的變現(xiàn)能力。

　　12[單選題] 在(　　)招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷(xiāo)。

　　A.“荷蘭式”

　　B.“美國(guó)式”

　　C.“日本式”

　　D.“倫敦式”

　　參考答案：B

　　參考解析：在“美國(guó)式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷(xiāo)。

　　13[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　14[單選題] 發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應(yīng)說(shuō)明最近(　　)年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應(yīng)說(shuō)明最近3年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定，是否發(fā)生過(guò)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。

　　15[單選題] (　　)是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。

　　A.憑證式國(guó)債

　　B.記賬式國(guó)債

　　C.電子式國(guó)債

　　D.實(shí)物國(guó)債

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。

　　16[單選題] 發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　17[單選題] 經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前(　　)個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

　　18[單選題] 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A.6;24

　　B.3;12

　　C.3;6

　　D.6;12

　　參考答案：A

　　參考解析：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　19[單選題] 下列債券無(wú)論公開(kāi)發(fā)行還是定向發(fā)行，(　　)均應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.附息金融債券

　　B.貼現(xiàn)金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.長(zhǎng)期次級(jí)債券

　　參考答案：C

　　參考解析：混合資本債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無(wú)論公開(kāi)發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　20[單選題] 關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十二條規(guī)定，向原股東配售股份，除符合相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十;②控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;③采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

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