2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章第一節(jié)習(xí)題

更新時(shí)間：2017-09-16 08:40:01 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章第一節(jié)習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章第一節(jié)習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　第一章金融市場(chǎng)體系

　　第一節(jié) 全球金融體系

　　1[單選題] 金融市場(chǎng)最重要的參與者是(　　)。

　　A.政府部門

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.個(gè)人

　　參考答案：C

　　參考解析：金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行。

　　2[單選題] 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括(　　)。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之，風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

　　3[單選題] (　　)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　A.穩(wěn)定物價(jià)

　　B.充分就業(yè)

　　C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.平衡國(guó)際收支

　　參考答案：A

　　參考解析：穩(wěn)定物價(jià)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　4[單選題] (　　)是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券流通市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

　　5[單選題] 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的(　　)功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　參考答案：C

　　。

　　參考解析：金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　6[單選題] 國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.特別債券

　　C.國(guó)家建設(shè)債券

　　D.重點(diǎn)建設(shè)債券

　　參考答案：A

　　參考解析：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。赤字國(guó)債用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字。

　　7[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

　　C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所，而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　8[單選題] (　　)常被政府用做彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國(guó)債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　參考答案：A

　　參考解析：增加稅收會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)，易引起人們的反對(duì)，而且增稅還必須通過(guò)一定的法律程序，不適合作為政府臨時(shí)增加收入的主要手段;向中央銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹;動(dòng)用歷年結(jié)余需視政府過(guò)去的年度收支情況，若無(wú)結(jié)余，此手段也無(wú)法運(yùn)用。因此，發(fā)行國(guó)債常被政府用做彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　9[單選題] 中央銀行票據(jù)是(　　)。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長(zhǎng)期債券

　　D.商業(yè)銀行債券

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。

　　10[單選題] 整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

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　　11[單選題] 一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.信托

　　參考答案：D

　　參考解析：信托它一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品。

　　12[單選題] 狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析：有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　13[單選題] 美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以(　　)為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。

　　A.納斯達(dá)克證券交易所

　　B.紐約證券交易所

　　C.芝加哥證券交易所

　　D.休斯敦證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以紐約證券交易所為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。

　　14[單選題] (　　)有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　15[單選題] 金融市場(chǎng)是以(　　)為交易對(duì)象。

　　A.實(shí)物資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.金融資產(chǎn)

　　D.無(wú)形資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系及其機(jī)制的總和。

　　16[單選題] 證券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.會(huì)員制

　　C.市場(chǎng)制

　　D.價(jià)格制

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

　　17[單選題] 15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　18[單選題] 投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指(　　)。

　　A.國(guó)際貸款

　　B.國(guó)際證券投資

　　C.保值性資本流動(dòng)

　　D.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　參考答案：D

　　參考解析：投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　19[單選題] 1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，在我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　C.憑證式國(guó)債

　　D.特別國(guó)債

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象，在這種特殊背景下，為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債。這一時(shí)期的國(guó)債主要采取憑證式國(guó)債形式。

　　20[單選題] 下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.發(fā)行國(guó)債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.增加財(cái)政支出

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)A、B、D是財(cái)政政策手段。