2017證券從業(yè)《金融市場基礎知識》易錯題

更新時間：2017-10-11 13:58:21 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《金融市場基礎知識》易錯題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《金融市場基礎知識》易錯題的具體內(nèi)容如下：

　　1[多選題] 恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括(　　)。

　　A.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　　B.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　　C.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　D.恒生中國內(nèi)地25

　　參考答案：A,B

　　參考解析：恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項的恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)和D項的恒生中國內(nèi)地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　2[多選題] 債券發(fā)行人在確定債券利率時，需要考慮的問題有(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債務人的資金使用方向

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：D項屬于發(fā)行人在確定債券期限時需要考慮的因素。

　　3[多選題] 目前，我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　D.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　4[多選題] LOF與ETF的不同之處在于，LOF(　　)。

　　A.不一定采用指數(shù)基金模式

　　B.用現(xiàn)金進行申購和贖回

　　C.不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　D.不是主動管理型基金

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進行。1OF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使1OF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　5[多選題] 關(guān)于證券投資基金的費用，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等

　　B.基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等

　　C.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費

　　D.收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。而開戶費、銀行匯劃手續(xù)費屬于基金運作費。故A項錯誤。

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　　6[多選題] 下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯誤的有(　　)。

　　A.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格

　　B.金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念

　　C.金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

　　D.基礎金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　參考答案：A,D

　　參考解析：A項，金融衍生產(chǎn)品的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品;D項，基礎金融產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等).也包括金融衍生工具。

　　7[多選題] 全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，以(　　)等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

　　A.全球的風險管理成就

　　B.全面的風險管理范圍

　　C.全新的風險管理方法

　　D.全員的風險管理文化

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，以全球的風險管理成就、全程的風險管理過程、全新的風險管理方法、全員的風險管理文化、全額的風險管理計量等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

　　8[多選題] 金融市場聯(lián)系的兩端分別是(　　)。

　　A.政府

　　B.投資者

　　C.儲蓄者

　　D.金融機構(gòu)

　　參考答案：B,C

　　參考解析：金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。

　　9[多選題] 貨幣政策中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標的金融指標主要有(　　)。

　　A.長期利率

　　B.短期利率

　　C.基礎貨幣

　　D.貨幣供應量

　　參考答案：A,D

　　參考解析：貨幣政策中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實施貨幣政策的關(guān)鍵步驟?？梢宰鳛橹薪槟繕说慕鹑谥笜酥饕虚L期利率、貨幣供應量和貸款量。B、C項屬于各國中央銀行通常采用的操作目標。

　　10[多選題] 證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮著的作用包括(　　)。

　　A.資源分配

　　B.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　　C.提供投資工具

　　D.為投資者提供無差異的投資選擇

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：中國證券業(yè)至少發(fā)揮著四個重要作用：(1)通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進行資源分配。(2)促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。絕大多數(shù)上市公司已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而且，這些公司在公司治理水平、風險控制能力和企業(yè)文化建設等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具.有助于金融服務業(yè)的發(fā)展。經(jīng)過近20年的發(fā)展，投資產(chǎn)品的數(shù)量和種類成倍增長，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時，證券業(yè)的發(fā)展對銀行業(yè)的改革、增加金融基礎設施建設和加強服務都有促進作用。(4)隨著日益加強的國際合作和對外開放，證券業(yè)為外資在中國的投資提供了一個新渠道。