2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》組合型選擇題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》組合型選擇題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》組合型選擇題的具體內(nèi)容如下：

　　1、關(guān)于金融市場的功能，下列說法正確的有(　　)。

　?、?資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價格調(diào)控功能

　　Ⅲ 風(fēng)險分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場有以下四個方面的功能：①資源配置與轉(zhuǎn)化功能;②價格發(fā)現(xiàn)功能;③風(fēng)險分散和規(guī)避功能;④宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能。

　　2、下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有(　　)。

　?、?審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

　?、?審批制的審核方式是實質(zhì)審查

　?、?注冊制與核準制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予

　?、?注冊制實行寬進嚴管，重在事中和事后監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項，審批制的審核方式是形式及實質(zhì)的全面審查;核準制的審核方式是實質(zhì)審查。

　　3、下列影響股票價格變動的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有(　　)。

　?、?經(jīng)濟周期變動 Ⅱ 行業(yè)分析因素

　　Ⅲ 公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

　　A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響股票價格變動的基本因素中，行業(yè)與部門因素主要有：行業(yè)分類、行業(yè)分析因素、行業(yè)生命周期。

　　4、關(guān)于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 機構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

　　Ⅱ 機構(gòu)投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制

　?、?機構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

　?、?機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會經(jīng)濟體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 機構(gòu)投資者在金融市場中的作用有：①機構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展;②機構(gòu)投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制;③機構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進金融體系的穩(wěn)定運行;④機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展。

　　5、我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(　　)。

　?、?代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

　?、?代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國地方政府債券的發(fā)行模式有：代發(fā)代還、自發(fā)代還、自發(fā)自還。

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　　6、儲蓄國債發(fā)行可采用的方式有(　　)。

　?、?自銷 Ⅱ 包銷

　　Ⅲ 代銷 Ⅳ 公開招標

　　A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 不同類型的國債的發(fā)行方式不同，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，儲蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

　　7、依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為(　　)。

　?、?開放式基金 Ⅱ 平衡型基金

　?、?主動型基金 Ⅳ 指數(shù)型基金

　　A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。

　　8、影響債券期限的主要因素包括(　　)。

　　Ⅰ 資金使用方向 Ⅱ 籌資者的資信

　?、?債券的變現(xiàn)能力 Ⅳ 市場利率變化

　　A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、債券的變現(xiàn)能力、市場利率變化?；I資者的資信屬于影響債券利率的因素。

　　9、風(fēng)險對沖過程中需要遵循的原則有(　　)。

　?、?交易方向相同原則Ⅱ 商品種類相同或相近原則

　?、?數(shù)量相等或相近原則 Ⅳ 月份相同或相近原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 風(fēng)險對沖需遵循四項操作原則：交易方向相反原則、商品種類相同或相近原則、數(shù)量相等或相近原則、月份相同或相近原則。

　　10、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　?、?股票基金 Ⅱ 貨幣市場基金

　?、?偏債型基金 Ⅳ 衍生證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)投資標的的不同，可以把證券投資基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和衍生證券投資基金。

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