關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的通知

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的通知》，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　為進一步加強網(wǎng)下投資者的自律管理工作，我會對《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》(以下簡稱規(guī)則)進行了修改，經(jīng)協(xié)會第六屆常務(wù)理事會第三次會議表決通過,并向中國證監(jiān)會備案,現(xiàn)予以發(fā)布。修改后的《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》自2017年12月1日起實施，請遵照執(zhí)行。

　　一、規(guī)則修改的主要內(nèi)容

　　(一)加強證券公司的推薦責(zé)任。結(jié)合證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，進一步加強證券公司的推薦責(zé)任，增加了證券公司應(yīng)建立網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理制度、定期開展網(wǎng)下投資者適當(dāng)性自查等內(nèi)容。

　　(二)明確主承銷商的報送責(zé)任。明確主承銷商應(yīng)在項目發(fā)行上市后十個工作日內(nèi)在協(xié)會網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)報送網(wǎng)下投資者的違規(guī)信息及相關(guān)材料(包括網(wǎng)下投資者的違規(guī)情況說明、整改報告等)，發(fā)現(xiàn)主承銷商存在瞞報、欺報或未及時報送等情形的，協(xié)會將對其采取自律懲戒措施。

　　(三)完善自律處罰體系。對網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)未申購或未繳款行為，未造成明顯不良后果，且及時整改并主動提交整改報告的，免予處罰。除整改后被免予處罰的違規(guī)情形外，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會將其列入黑名單六個月;一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形兩次(含)以上的，協(xié)會將其列入黑名單十二個月。對于配售對象同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規(guī)行為。

　　二、新舊規(guī)則銜接

　　為做好新舊規(guī)則的銜接，保障網(wǎng)下投資者合法權(quán)益，對于在申購日為2017年1月1日至2017年11月30日的首發(fā)項目中，出現(xiàn)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的違規(guī)情形，按以下方式處理：

　　(一)對于年內(nèi)首次出現(xiàn)違規(guī)情形、違規(guī)情形為“提供有效報價但未參與申購”或“未按時足額繳付認購資金”、未造成不良影響，并積極整改，且于2017年12月11日前通過主承銷商向協(xié)會提交整改報告的配售對象，協(xié)會對其免予一次處罰。主承銷商應(yīng)及時通知相關(guān)網(wǎng)下投資者報送整改報告，并及時將整改報告等材料通過網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)報送協(xié)會。

　　(二)對于出現(xiàn)違規(guī)情形兩次及以上、或只出現(xiàn)一次違規(guī)情形但不符合免予處罰條件的網(wǎng)下投資者，按照規(guī)則修訂前的規(guī)定，視違規(guī)情形發(fā)生的次數(shù)，列入黑名單六個月或十二個月，具體為：對于出現(xiàn)違規(guī)情形兩至三次，或只出現(xiàn)違規(guī)情形一次但不符合免予處罰條件的配售對象，列入黑名單六個月;對于出現(xiàn)違規(guī)情形四次及以上的配售對象，列入黑名單十二個月。

　　對于2017年12月1日起申購的項目中出現(xiàn)的違規(guī)情形，一律按照新的規(guī)則處理。

　　附件：1.關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的決定

　　2. 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則

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