證監(jiān)會(huì)就修訂《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)就修訂《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見》，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　日前,證監(jiān)會(huì)就《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見。這是證監(jiān)會(huì)學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國(guó)金融工作會(huì)議要求,適應(yīng)新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要,強(qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)性制度舉措,對(duì)于增強(qiáng)資本市場(chǎng)參與各方誠(chéng)信意識(shí),提高誠(chéng)信水平,維護(hù)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的意義。

　　證監(jiān)會(huì)始終把推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管作為工作重點(diǎn)。2012年,制定了首部資本市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)章—《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》?！稌盒修k法》實(shí)施五年以來(lái),取得了積極成效。統(tǒng)一建立了證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和失信記錄公開查詢平臺(tái),健全了誠(chéng)信激勵(lì)約束機(jī)制,實(shí)施了跨部門的誠(chéng)信信息共享和失信聯(lián)合懲戒,有效發(fā)揮了多元化監(jiān)管方式“組合拳”的威力,實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管執(zhí)法效能的大幅躍升。

　　近年來(lái),黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)誠(chéng)信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展,對(duì)誠(chéng)信監(jiān)管提出了許多新的需求。

　　為此,證監(jiān)會(huì)將國(guó)家相關(guān)要求與資本市場(chǎng)實(shí)際相結(jié)合,修訂《暫行辦法》,形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在七個(gè)方面:一是擴(kuò)充了誠(chéng)信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍,實(shí)行資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管“全覆蓋”。二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會(huì)公開行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。三是建立市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠(chéng)信承諾制度。行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾,承諾申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并將誠(chéng)實(shí)合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。四是建立主要市場(chǎng)主體誠(chéng)信積分管理制度,對(duì)主要市場(chǎng)主體實(shí)施誠(chéng)信分類監(jiān)管。五是建立行政許可“綠色通道”制度,激勵(lì)守信,對(duì)誠(chéng)信狀況良好的行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人實(shí)行優(yōu)先審查制度。六是建立市場(chǎng)主體之間的誠(chéng)信狀況互查制度,強(qiáng)化市場(chǎng)交易活動(dòng)中的自我誠(chéng)信約束。七是強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠(chéng)信約束。實(shí)現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠(chéng)信檔案,作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。

　　證監(jiān)會(huì)將根據(jù)此次公開征求意見情況,認(rèn)真研究各方反饋意見,進(jìn)一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實(shí)施。

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