2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》選擇題及答案(14)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》選擇題及答案(14)”的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》選擇題及答案(14)的具體內(nèi)容如下：

　　(1) 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。

　　A: 歐洲債券

　　B: 美洲債券

　　C: 外國債券

　　D: 亞洲債券

　　答案:C

　　解析:外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　(2) ( )不屬于企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息。

　　A: 集合票據(jù)債項(xiàng)評級

　　B: 各企業(yè)主體信用評級

　　C: 專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評級

　　D: 投資者保護(hù)機(jī)制

　　答案:D

　　解析:企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評級。

　　(3) 從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A: 保護(hù)投資者利益

　　B: 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C: 保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D: 保證證券發(fā)符人能夠籌集到所需資金

　　答案:A

　　解析:從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　(4) ( )風(fēng)險(xiǎn)最大。

　　A: 國債

　　B: 金融機(jī)構(gòu)債券

　　C: 地方政府債券

　　D: 公司債券

　　答案:D

　　解析:由于公司的情況千差萬別，有些經(jīng)營有方、實(shí)力雄厚、信譽(yù)高，也有一些經(jīng)營較差，可能處于倒閉的邊緣，因此，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對于政府債券和金融債券要大一些。

　　(5)投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)是指( )。

　　A: 投資性資本流動(dòng)

　　B: 國際證券投資

　　C: 保值性資本流動(dòng)

　　D: 投機(jī)性資本流動(dòng)

　　答案:D

　　解析:投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或回來差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。

　　(6) 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按( )確定。

　　A: 投資者提出申報(bào)的時(shí)間

　　B: 證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間

　　C: 證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間

　　D: 證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間

　　答案:C

　　解析: 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　(7) 下列關(guān)于債券與股票相同點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　　B: 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

　　C: 發(fā)行股票和債券都是公司籌措資金的手段

　　D: 債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　答案:D

　　解析:債券和股票的相同點(diǎn)包括：①債券與股票都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。②債券和股票都是籌措資金的手段。③債券和股票收益率相互影響?？傮w而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。故選項(xiàng)A、B、C正確。選項(xiàng)D所述是債券與股票的不同點(diǎn)。

　　(8) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A: 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B: 主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C: 對取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)沒有規(guī)定

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案:D

　　解析:《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司的條件包括：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(9) 下列不屬于股息率可調(diào)整優(yōu)先股票特點(diǎn)的是( )。

　　A:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整

　　B:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價(jià)證券價(jià)格和銀行存款利率經(jīng)常波動(dòng)以及通貨膨脹的情況

　　C: 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票

　　D:發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量

　　答案:C

　　解析:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點(diǎn)不同，它的特性在于股息率是可變動(dòng)的。但是，股息率的變化一般又與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價(jià)證券價(jià)格和銀行存款利率經(jīng)常波動(dòng)以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。

　　(10) 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　　A: 中證100指數(shù)、中證200指數(shù)

　　B: 中證200指數(shù)、中證400指數(shù)

　　C: 中證400指數(shù)、中證500指數(shù)

　　D: 中證800指數(shù)、中證900指數(shù)

　　答案:A

　　解析:中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

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