證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：證券公司

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證券從業(yè)資格金融市場基礎知識筆記：證券公司

一、證券公司的定義

證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

二、我國證券公司的發(fā)展歷程

1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票。

1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。

1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

1988年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。

1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

1998年年底，《中華人民共和國證券法》出臺。

由于市場持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。

2004年1月，國務院發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。

2005年7月，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》。綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風險;第二，平穩(wěn)處置了一批高風險公司;第三，集中改革完善了一批基礎性制度;第四，進一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機制;第五，積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新。

2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國證券法》實施，進一步完善了證券公司設立制度。

截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

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