證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：融資融券業(yè)務

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證券從業(yè)資格金融市場基礎知識筆記：融資融券業(yè)務

融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備以下條件：公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效;風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好;有開展業(yè)務相應的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券;完善的業(yè)務管理制度和實施方案等。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備以下條件：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形;財務狀況良好;客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務所需的人員、技術、資金和證券等。

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