證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：證券公司中間介紹(IB)業(yè)務

推薦：2018年3月證券從業(yè)資格考試報名時間為2月27日至3月9日

證券從業(yè)資格金融市場基礎知識筆記：證券公司中間介紹(IB)業(yè)務

IB(Introducing Broker)即介紹經(jīng)紀商，是指機構或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。證券公司中間介紹(IB)業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務。

1.證券公司IB業(yè)務的資格條件

證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合下列條件：

(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。

(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。

(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券公司申請IB業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

2.證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍

證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供下列服務：

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

(2)提供期貨行情信息、交易設施。

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

3.證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上復習資料為證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！