證監(jiān)會(huì)就《外商投資證券公司管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

為落實(shí)黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入,擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放”的決策部署和《國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放積極利用外資若干措施的通知》(國(guó)發(fā)〔2017〕5號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長(zhǎng)若干措施的通知》(國(guó)發(fā)〔2017〕39號(hào))有關(guān)要求,兌現(xiàn)中美元首會(huì)晤我國(guó)關(guān)于證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的承諾,進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放,促進(jìn)高質(zhì)量資本市場(chǎng)建設(shè),證監(jiān)會(huì)修訂《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》,擬以《外商投資證券公司管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)重新發(fā)布,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面:一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致;體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控,將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。二是逐步放開(kāi)合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況,依法有序申請(qǐng)證券業(yè)務(wù),初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配。三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“不超過(guò)我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所作的承諾”。四是放寬單個(gè)境外投資者持有上市證券公司股份的比例限制。要求“通過(guò)證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購(gòu)方式,單個(gè)境外投資者持有,或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過(guò)30%”。五是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu),且具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列,近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。六是明確境內(nèi)股東的實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《辦法》提出寶貴意見(jiàn),證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)的反饋情況,對(duì)《辦法》作進(jìn)一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施,依法受理合資證券公司的設(shè)立申請(qǐng)。

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