證監(jiān)會通報2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域和工作部署

為認(rèn)真貫徹落實黨的十九大、全國金融工作會議和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神,按照證監(jiān)會系統(tǒng)2018年工作會議的要求,近日,證監(jiān)會稽查部門就2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)方向和具體安排進(jìn)行了專門研究和部署,明確提出證監(jiān)會稽查執(zhí)法系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)牢牢把握稽查執(zhí)法政治屬性,按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管總體要求,堅持“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”原則,持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢,嚴(yán)厲查處侵蝕市場運(yùn)行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險、群眾反映強(qiáng)烈的各類市場亂象,堅決維護(hù)市場秩序,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

查辦嚴(yán)重違法違規(guī)案件的重點(diǎn)主要有:一是嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益,損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息,通過虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績,或?qū)嵤?ldquo;忽悠式”重組非法牟利的案件;大股東、實際控制人及上市公司董監(jiān)高等人員通過違規(guī)擔(dān)保、資金占用、關(guān)聯(lián)交易等方式,惡意掏空上市公司的案件;嚴(yán)重違背現(xiàn)金分紅制度規(guī)則,長期具備分紅條件而不分紅且涉嫌違法違規(guī)的“鐵公雞”案件。二是嚴(yán)重積聚市場風(fēng)險,危害市場平穩(wěn)運(yùn)行的違法行為。包括通過違規(guī)聚集市場資金,濫用杠桿交易,放大市場風(fēng)險的案件;借助新型金融工具,濫用金融科技之名,或者跨市場實施違法交易的行為。三是嚴(yán)重破壞公平交易原則,影響市場功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進(jìn)行炒作,利用多層多級傳遞獲取的內(nèi)幕信息搶先買入或提前避損的案件;多賬戶多點(diǎn)布局、內(nèi)外勾結(jié)、虛實結(jié)合,趁機(jī)借勢操縱股票價格的案件。四是嚴(yán)重擾亂信息傳播秩序,惡意制造市場恐慌情緒的案件。包括通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個股、板塊、市場走勢和監(jiān)管政策的不實不當(dāng)言論的行為;充當(dāng)股市“黑嘴”,引誘不明真相的投資者參與交易,從中牟利的案件。

針對上述稽查執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域,相關(guān)案件線索分析已全面展開,部分案件稽查執(zhí)法程序已正式啟動。2018年,證監(jiān)會將繼續(xù)堅持專項執(zhí)法行動和常規(guī)案件查辦相結(jié)合,重點(diǎn)領(lǐng)域戰(zhàn)役組織和重大個案攻堅相結(jié)合,系統(tǒng)聯(lián)動調(diào)度和案件獨(dú)立承辦相結(jié)合,突出統(tǒng)一指揮,突出快速出擊,突出協(xié)同作戰(zhàn),突出規(guī)范執(zhí)法,毫不動搖地打擊任何敢于觸碰法律底線的違法行為,堅決嚴(yán)懲市場反映強(qiáng)烈、社會影響惡劣的違法個人或機(jī)構(gòu),形成稽查執(zhí)法強(qiáng)大震懾,為資本市場的改革發(fā)展穩(wěn)定、建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場保駕護(hù)航。

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