《證券市場基本法律法規(guī)》第二章章節(jié)考點歸納

《證券市場基本法律法規(guī)》第二章章節(jié)考點歸納

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

證券投資咨詢?nèi)藛T

證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

證券市場禁入措施的有關(guān)規(guī)定

證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的要求

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

代銷合同的權(quán)利與義務(wù)

證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

個人申請保薦代表人的條件和材料

保薦代表人的注冊登記事項

保薦代表人離職應(yīng)提交的材料

保薦機構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利

證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

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