《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章章節(jié)考點(diǎn)歸納

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章章節(jié)考點(diǎn)歸納

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理

證券賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

第二節(jié) 證券投資咨詢(xún)

證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念

證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件

證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作

財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的工作檔案制度

第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)公開(kāi)的信息

證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

第五節(jié) 證券自營(yíng)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求

開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

合格投資者要求

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料

證券公司信用賬戶(hù)

客戶(hù)信用賬戶(hù)

融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

證券金融公司的職責(zé)

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

約定式購(gòu)回和報(bào)價(jià)回購(gòu)的相關(guān)規(guī)則

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！