證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

總原則：自愿、有償、誠實(shí)信用

(一)證券發(fā)行人

1、不能提供虛假信息

2、申請(qǐng)文件必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

3、為證券發(fā)行出具文件的機(jī)構(gòu)和人員，必須履行法定職責(zé)，保所出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

(二)證券公司

1、依據(jù)《公司法》、《證券法》設(shè)立

2、有限責(zé)任公司或股份有限公司

3、名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或“證券股份有限公司”

4、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍

(1)證券經(jīng)紀(jì);

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、投資有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;

(4)承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產(chǎn)管理;

(7)其他證券業(yè)務(wù)

5、證券公司不提供虛假信息的主要義務(wù)

(1)承銷證券時(shí)，應(yīng)核查募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

(2)發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

(3)銷售后發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，立即停止銷售并采取糾正措施

(三)證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)

1、不得代理委托人進(jìn)行證券投資

2、不得與委托人約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失

3、不得買賣本機(jī)構(gòu)服務(wù)的上市公司股票

4、不得提供、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息

5、不得實(shí)施法律法規(guī)禁止的其他行為

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！