證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

(一)禁止內(nèi)幕交易

含義：禁止內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易

1、內(nèi)幕信息知情人

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管人員

(2)持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管人員

(3)實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高管人員

(4)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高管人員

(5)因任職可獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員及其他履行法定職責(zé)管理發(fā)行、交易的人員

(7)保薦人、承銷的證券公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人

2、內(nèi)幕信息范圍

(1)證券法第六十七條所列重大事件

(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

(6)公司的董事、監(jiān)事、高管人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

3、禁止行為

(1)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣或建議他人買賣該公司證券

(2)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得泄露該信息

(3)單獨(dú)持有或通過(guò)協(xié)議等其他手段與他人共同持有5%以上股份的股東，收購(gòu)上市公司的股份應(yīng)依法

4、法律責(zé)任

內(nèi)幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(二)禁止操縱證券交易價(jià)格

1、禁止行為

(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或交易量

(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量

(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)

2、法律責(zé)任

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(三)禁止傳播虛假信息

1、國(guó)家工作人員和傳媒從業(yè)人員 禁止編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)

2、交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員:禁止做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)

3、傳媒機(jī)構(gòu) 必須真實(shí)客觀傳播信息、禁止誤導(dǎo)

(四)禁止證券欺詐

1、禁止行為

(1)違背客戶委托為其買賣證券

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件

(3)挪用客戶資金

(4)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶名義買賣證券

(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易

(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假消息或誤導(dǎo)投資者的信息

(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

2、法律責(zé)任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(五)其他禁止行為

1、禁止行為

(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

(2)禁止法人出借自己或他人的證券賬戶

(3)禁止資金違規(guī)流入股市

(4)禁止任何人挪用公款買賣證券

2、法律義務(wù)

(1)交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，發(fā)現(xiàn)禁止行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

(2)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)買賣股票，需遵守相關(guān)規(guī)定

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