證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：債券上市的條件和申請(qǐng)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：債券上市的條件和申請(qǐng)

(一)債券上市的條件

1、期限1年以上

(1)計(jì)算期間：發(fā)行日至還本付息日

(2)計(jì)算來(lái)源：債券募集辦法

(3)計(jì)算依據(jù)：還本付息的期限和方式

2、債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)

(1)申請(qǐng)上市的該種該次公司債券規(guī)模

(2)累計(jì)債券發(fā)行額限制

3、申請(qǐng)上市時(shí)符合債券發(fā)行條件

(1)凈資產(chǎn)規(guī)模高于最低限制

(2)累計(jì)債券余額低于最高限制

(3)近三年平均可分配利潤(rùn)規(guī)模限制

(4)資金投向限制

(5)利率限制

(二)債券上市的申請(qǐng)

1、報(bào)送文件

(1)上市報(bào)告書

(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

(3)公司章程

(4)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(5)公司債券募集辦法

(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

(7)可轉(zhuǎn)債上市，應(yīng)報(bào)送上市保薦書

(8)其他交易所要求的文件

2、上市公告

(1)規(guī)定的期限內(nèi)公告上市文件及有關(guān)文件

(2)置備于公眾場(chǎng)所

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