證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：證券交易暫停和終止的情形

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：證券交易暫停和終止的情形

(一)股票交易暫停的情形

1、股本總額、股權(quán)分布等變化不再具備上市條件

2、不按規(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

3、有重大違法行為

4、連續(xù)3年虧損

5、交易所規(guī)定的其他情形

(二)股票交易終止的情形

1、股本總額、股權(quán)分布等變化不再具備上市條件，且在交易所規(guī)定期限內(nèi)仍不能達(dá)到

2、不按規(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，且拒絕糾正

3、連續(xù)3年虧損，其后一年內(nèi)未能恢復(fù)盈利

4、公司解散或破產(chǎn)

5、交易所規(guī)定的其他情形

(三)債券交易暫停的情形

1、有重大違法行為

2、情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

3、募集資金未按照核準(zhǔn)的用途使用的

4、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

5、連續(xù)兩年虧損

(四)債券交易終止的情形

1、有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重

2、情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，限期內(nèi)不能恢復(fù)的

3、募集資金未按照核準(zhǔn)的用途使用的，限期內(nèi)不能糾正

4、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，后果嚴(yán)重

5、連續(xù)兩年虧損，限期內(nèi)無(wú)法恢復(fù)

四種情況對(duì)應(yīng)記憶

股票和債券共同情形：

1、有重大違法行為，暫停交易，后果嚴(yán)重的終止

2、情況發(fā)生變化不符合上市條件，暫停交易，不能在限期內(nèi)恢復(fù)即終止

3、股票連續(xù)虧損3年，債券連續(xù)虧損2年，暫停交易，股票1年內(nèi)未恢復(fù)，債券限期內(nèi)未恢復(fù)，終止

4、公司解散或破產(chǎn)，終止交易

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