證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：非公開(kāi)募集基金管理人的登記和基金備案

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：非公開(kāi)募集基金管理人的登記和基金備案

(一)非公開(kāi)募集基金管理人的登記要求

1、管理人應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記

2、募集資金總額和基金持有人人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額，可豁免注冊(cè)

3、注冊(cè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送管理人員從業(yè)資質(zhì)等材料

4、加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)要履行登記手續(xù)，報(bào)送材料

5、未經(jīng)注冊(cè)或登記，不得使用“基金”“基金管理”字樣或近似名稱(chēng)

(二)非公開(kāi)募集基金的備案要求

1、合同草案的要求：明確權(quán)利義務(wù)及份額持有人大會(huì)的規(guī)則及程序，說(shuō)明產(chǎn)品特性等涉及投資人重大利益的事項(xiàng)

2、合同草案的提交：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3、合同草案的成立：繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額款項(xiàng)時(shí)

4、基金合同的生效：備案后生效

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