證券市場基本法律法規(guī)重要考點總結：與公募與非公募基金相關的法律責任

更新時間：2018-04-10 14:09:30 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券市場基本法律法規(guī)重要考點總結：與公募與非公募基金相關的法律責任

(一)未經(jīng)批準擅自設立基金公司或未經(jīng)核準公開募集基金，基金管理公司擅自變更持股5%以上股東、實際控制人等重大事項

(二)擅自公開或者變相公開募集基金

(三)非公開募集基金未備案

(四)向合格投資者之外的人非公開募集資金或轉讓基金份額

(五)擅自從事公開募集基金的服務業(yè)務

*對機構處罰措施

1、責令改正

2、沒收違法所得，并處1-5倍罰款

3、違法所得不足100萬，處10-100萬罰款，不足50萬，處5-50萬罰款

4、有募集資金，返還募集資金并銀行同期利息，并處募集資金1%-5%罰款

*對責任人處罰措施

1、給予警告

2、罰款3-30萬(第1、4項)

3、罰款3-10萬(第3、5項)

4、罰款5-50萬(擅自公開或變現(xiàn)公開募集基金)

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