《金融市場基礎(chǔ)知識》證券市場主體試題練習(xí)—單項選擇題(31-40)

單項選擇題

31、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。

A、操縱市場行為

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易行為

D、虛假陳述行為

正確答案： A

【老師解析】操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

32、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

A、參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

B、我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C、中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

D、可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

正確答案： D

【老師解析】出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

33、我國證券公司的設(shè)立實行()。

A、報備制

B、審批制

C、注冊制

D、備案制

正確答案： B

【老師解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

34、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A、保護投資者利益

B、證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

C、保證證券交易價格的穩(wěn)定

D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

正確答案： A

【老師解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

35、下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是()。

A、保護投資者

B、保證證券市場的公平、效率和透明

C、降低非系統(tǒng)風險

D、降低系統(tǒng)性風險

正確答案： C

【老師解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。故選C。

36、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

A、5;3

B、2;3

C、3;5

D、3;2

正確答案： C

【老師解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

37、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

正確答案： A

【老師解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

38、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過()。

A、[5%]

B、[1/3]

C、[1/2]

D、[20%]

正確答案： B

【老師解析】內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

39、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近()無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A、5年

B、3年

C、10年

D、2年

正確答案： B

【老師解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

40、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()人民幣以上的注冊資本。

A、300萬元

B、500萬元

C、100萬元

D、200萬元

正確答案： C

【老師解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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