《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券市場(chǎng)主體試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(41-50)

單項(xiàng)選擇題

41、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。

A、20人

B、40人

C、30人

D、10人

正確答案： C

【老師解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專(zhuān)業(yè)人員。

42、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

正確答案： C

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于()名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。

A、10;5

B、20;10

C、30;10

D、30;20

正確答案： D

【老師解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

44、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[30%]

正確答案： D

【老師解析】單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。備注:此題2012年舊大綱是20%,2015新大綱是30%,請(qǐng)記住。

45、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()工作日。

A、10個(gè)

B、15個(gè)

C、20個(gè)

D、25個(gè)

正確答案： C

【老師解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

46、()應(yīng)當(dāng)制定證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)違反自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀(jì)律處分。

A、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

B、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案： D

【老師解析】《證券法》第8條規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行.交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。因此，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)違反自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀(jì)律處分。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資料庫(kù)和誠(chéng)信檔案。

47、在證券結(jié)算中，()是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。

A、差額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、實(shí)時(shí)結(jié)算

D、金額結(jié)算

正確答案： B

【老師解析】證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

48、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由()制定。

A、董事會(huì)

B、會(huì)員大會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

正確答案： B

【老師解析】會(huì)員大會(huì)是證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括:①制定和修改章程;②審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;③審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;④選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事;⑤決定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn);⑥決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止;⑦決定咨詢(xún)委員會(huì)的設(shè)立.注銷(xiāo)和更名;⑧決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。

49、依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。

A、國(guó)務(wù)院國(guó)資委

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

正確答案： C

【老師解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立由專(zhuān)業(yè)人員和有關(guān)老師組成的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)的請(qǐng)求，就是否構(gòu)成上市公司的收購(gòu)、是否有不得收購(gòu)上市公司的情形以及其他相關(guān)事宜提供咨詢(xún)意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出決定。

50、下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是()。

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%

C、中央財(cái)政撥入資金

D、用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》的規(guī)定，我國(guó)全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源包括:國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn).中央財(cái)政撥入資金.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益。同時(shí)，從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。D項(xiàng)屬于社會(huì)保險(xiǎn)基金的資金來(lái)源。社會(huì)保障基金與社會(huì)保險(xiǎn)基金是兩個(gè)不同的概念，但二者共同構(gòu)成了社?；?。

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