《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》快速記憶知識(shí)點(diǎn)—交易(數(shù)字類)

1986.08沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志) 1988.04起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表 深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)產(chǎn)10個(gè)證券帳戶 證券自營(yíng)開(kāi)產(chǎn)多帳戶每500萬(wàn)注冊(cè)資本開(kāi)一個(gè)

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記 1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度

申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001 深交所 基金為0.001

B股為 0.001美元 B股 0.01港元

債券質(zhì)押回購(gòu)0.005 , A股，債券，買斷回購(gòu)0.01 A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01

上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單)

深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段)9：25～9：30只申報(bào)

中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%

上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A)股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50%

B)基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70% [債券回購(gòu)無(wú)限制]

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A)申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90%

同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900% ，( 連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%)

債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告 中小板退市警示的情形：A一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé) D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值

E 連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股 上交所收盤價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開(kāi)始試行，(交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10% ，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：A收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票(基金) B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只 C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%

C連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

QFII境 內(nèi) 證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20%

分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

如開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30天公告 基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100,單筆最大不超過(guò)99999900元 。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算 行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05%

代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4)公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn) 自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本200 % 自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年

每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬(wàn)元 ，限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)

集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作

證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%

資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%

資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)年度審計(jì)

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見(jiàn)

標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個(gè)月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%， 波動(dòng)幅度不超500% (基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%

開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90% 國(guó)債不超過(guò)95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%

客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%

對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

上交所新質(zhì)押式(買斷式)國(guó)債回購(gòu)分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種) 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7 (3種)

深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種) 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7 (4種)

2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天，最長(zhǎng)1年(最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn))

銀行間1997年6月5日老的回購(gòu)期限：7天 14天 21天1個(gè)月 2個(gè)月 3個(gè)月 4個(gè)月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個(gè)月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)14：00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T+1日日終

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