《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(21-30)

單選選擇題

21、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

正確答案： C

【老師解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

22、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。

A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

正確答案： A

【老師解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

23、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A、年檢申請報(bào)告

B、年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C、經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

D、經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

正確答案： C

【老師解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：年檢申請報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表。

24、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

A、客戶自行承擔(dān)

B、證券公司承擔(dān)

C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

正確答案： A

【老師解析】證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

25、同自營業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

正確答案： A

【老師解析】證券經(jīng)，紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

26、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

A、凈資本

B、凈利潤

C、凈收入

D、凈收益

正確答案： A

【老師解析】建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

27、證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。

A、交易賬戶

B、證券賬戶

C、私募賬戶

D、資金賬戶

正確答案： D

【老師解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

28、財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是()。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責(zé)令改正

正確答案： C

【老師解析】財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

29、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。

A、合并

B、分開

C、混合

D、統(tǒng)一

正確答案： B

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

30、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、強(qiáng)制

C、自律

D、經(jīng)濟(jì)

正確答案： C

【老師解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！