《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(31-40)

單選選擇題

31、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

B、客觀

C、公正

D、誠(chéng)實(shí)信用

正確答案： A

【老師解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

32、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A、非股票類(lèi)

B、股票類(lèi)

C、債券類(lèi)

D、基金類(lèi)

正確答案： A

【老師解析】自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成非股票類(lèi)高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

33、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。

A、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B、防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱

C、切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D、防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

正確答案： B

【老師解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

34、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A、變更

B、交割

C、轉(zhuǎn)賬

D、托管

正確答案： B

【老師解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

35、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正確答案： A

【老師解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。

A、50萬(wàn)元

B、100萬(wàn)元

C、200萬(wàn)元

D、500萬(wàn)元

正確答案： B

【老師解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

37、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()。

A、50萬(wàn)元

B、100萬(wàn)元

C、200萬(wàn)元

D、500萬(wàn)元

正確答案： B

【老師解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

38、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

A、50人

B、100人

C、200人

D、400人

正確答案： C

【老師解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

39、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

正確答案： A

【老師解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

40、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。

A、[40%]

B、[50%]

C、[60%]

D、[80%]

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。

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