中國結算：可采取兩種方式 完成待處分證券處置

《證券日報》記者5月10日獲悉，為維護證券市場結算業(yè)務穩(wěn)定運行，健全違約結算參與人待處分證券處置機制，中國結算制定了《待處分證券處置業(yè)務實施細則》，并自公布之日起實施。待處分證券為在上交所、深交所上市交易的人民幣普通股票(不包括已停牌股票、流通受限股票)、債券、基金或其他證券的,以及滬港通下的港股通股票和深港通下的港股通股票(不包括已停牌股票)的，適用該細則。

細則明確，中國結算可以采取場內(nèi)委托處置、場外詢價處置完成待處分證券處置。待處分證券為基金且開放贖回的,中國結算有權通過場內(nèi)委托或場外詢價的方式處置，也可以視情況采取贖回的方式處置。

中國結算可以根據(jù)實際需要，將符合證券交易所有關處置條件的待處分證券，通過其他合適的方式處置。同時，可以視情況在單次待處分證券處置過程中，同時采取多種處置方式。

根據(jù)細則，屬于下列情形之一的，中國結算可以采取場內(nèi)委托處置方式：一是待處分證券為人民幣普通股票(不包括已停牌股票、流通受限股票)、滬港通及深港通下的港股通股票(不包括已停牌股票)和可場內(nèi)交易的基金;二是待處分證券為債券且中國結算擬處置的數(shù)量小于該債券在交易所托管數(shù)量的5%;三是中國結算認定的其他情形。

對于同時符合下列條件的證券公司，可以申請成為中國結算場內(nèi)委托處置的受托證券公司：最近一年內(nèi)未發(fā)生資金交收違約;最近一年內(nèi)未被本公司采取自律管理措施;最近一年證券公司分類評價結果不低于A級;中國結算認定的其他條件。受托證券公司的資格有效期為三年。期滿后，中國結算按照規(guī)定的標準重新選取受托證券公司。

同時，根據(jù)細則，受托證券公司應當在五個交易日內(nèi)完成待處分證券的場內(nèi)委托處置。如遇市場劇烈波動、待處分證券的流動性大幅降低等特殊情形，受托證券公司無法或不適宜在上述期限內(nèi)完成相關待處分證券場內(nèi)委托處置的，在征詢中國結算意見并獲同意后，可以延期完成相關待處分證券的場內(nèi)委托處置。

受托證券公司進行場內(nèi)委托處置時，應當優(yōu)先按照最優(yōu)價格成交，報盤價格不得低于場內(nèi)委托處置最低價格。人民幣普通股票、滬港通及深港通下的港股通股票、基金的場內(nèi)委托處置最低價格為前一交易日收盤價(除權除息價)的90%。

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