2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月10日)

選擇題

1.公司成立后無正當理由超過( )個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.6;6

B.5;5

C.4;4

D.3;3

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百一十一條的規(guī)定，公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

2.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續(xù)盈利能力

C.財務狀況良好

D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第十三條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：具備健全且運行良好的組織機構;具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

3.下列選項中，說法正確的是( )。

A.股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經理

B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

C.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十條的規(guī)定，股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據《中華人民共和國證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《中華人民共和國公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

4.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關

參考答案：B

參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

5.下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

參考答案：A

參考解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

6.未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

A.1;5

B.2;5

C.1;10

D.2;10

參考答案：A

參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

7.證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將( )交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業(yè)務合同書

D.風險揭示書

參考答案：D

參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

8.股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應當由( )承銷，并簽訂承銷協議。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協會

C.依法設立的證券公司

D.發(fā)起人

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十七條的規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協議。

9.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

參考答案：D

參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

10.有限責任公司設董事會，其成員為( )人。

A.2—12

B.3—12

C.3—13

D.3—14

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3至13人;股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會;執(zhí)行董事可以兼任公司經理。

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