證監(jiān)會對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對成艷嫻、顧慧佳、顧鎔內(nèi)幕交易“天宸股份”案作出處罰，責(zé)令顧慧佳依法處理非法持有的股票，并對成艷嫻、顧慧佳處以120,000元罰款，其中各自承擔(dān)60,000元;沒收顧鎔違法所得30,375.51元，并對成艷嫻、顧鎔處以91,126.53元罰款，其中各自承擔(dān)45,563.27元;依法對林震森內(nèi)幕交易“萬業(yè)企業(yè)”案作出處罰，責(zé)令林震森依法處理非法持有的股票，對其沒收違法所得2,865,646.42元，并處以5,731,292.84元罰款;依法對黃欽堅內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰，責(zé)令黃欽堅依法處理非法持有的股票，并處以60萬元罰款;依法對周凡娜、陳錫林內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰，責(zé)令周凡娜、陳錫林依法處理非法持有的股票，沒收違法所得8.47萬元，并處以25.41萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)

上述案件中，成艷嫻與天宸股份法定代表人、董事長葉某菁關(guān)系密切，后者是“天宸股份重大的購置資產(chǎn)決定、收購湖南商康事項”這一內(nèi)幕信息的知情人，成艷嫻與顧慧佳、顧鎔系多年好友，關(guān)系親密，在內(nèi)幕信息公開前有聯(lián)絡(luò)，顧慧佳和顧鎔利用名下賬戶，動用來自成艷嫻的資金和自有資金，內(nèi)幕交易了“天宸股份”;林震森時任萬業(yè)企業(yè)董事，是“萬業(yè)企業(yè)與浦東科投聯(lián)合收購UTAC公司”、“浦東科投控股萬業(yè)企業(yè)”等內(nèi)幕信息的知情人及相關(guān)業(yè)務(wù)主要參與者，其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“萬業(yè)企業(yè)”;黃欽堅是金一文化控股子公司董事，參與了金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項的相關(guān)談判，系該內(nèi)幕信息的知情人，其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”;周凡娜、陳錫林分別為捷夫珠寶實際控制人周某卜的姐姐和姐夫，周某卜系“金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項”這一內(nèi)幕信息的知情人，在該信息公開前，周凡娜、陳錫林與周某卜存在接觸聯(lián)絡(luò)，該二人利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”。

內(nèi)幕交易違法行為人利用信息優(yōu)勢，妄圖竊取非法利益，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者權(quán)益，破壞證券市場秩序，必須嚴(yán)懲。上述案件所涉內(nèi)幕信息均為上市公司重大并購重組事項，證監(jiān)會將保持執(zhí)法高壓，持續(xù)打擊該領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易違法行為，對各類內(nèi)幕交易違法行為人進行嚴(yán)厲查處，切實保護廣大投資者合法權(quán)益。

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